时间：2023-06-15 17:11:27
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[关键词]科研单位 项目管理 风险管理
中图分类号：s-01 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）46-0153-01
0 .引言
军工科研单位担负着国家武器装备研制和生产的重要使命。军工科研单位对于其科研项目的研制、设计、开发、生产等各个环节都有着严格的要求和流程控制。由于军工科研单位科研项目的重要性，使得军工科研单位有必要建立科研项目的风险管理体系和机制，以避免在科研项目的研制和开发过程造成不必要的损失和错误，使其能够更好地正常运行并能够最后装备部队使用，服务于国防建设。项目风险管理就是军工科研单位确保科研项目能够正常运转的一个关键环节。
军工科研单位的项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括：风险识别，风险量化， 风险对策。
1. 项目风险管理的定义和基本性质
所谓项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，项目风险管理并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。
风险管理与项目管理的关系是指通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。
项目风险管理的基本性质是指风险的客观性，首先表现在它的存在是不以个人的意志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的存在，在一定条件下仍有可能变为现实。其次，还表现在它是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发展过程中，潜藏于人类从事的各种活动之中。
风险的不确定性是指风险的发生是不确定的，即风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限制，不可能准确预测风险的发生。风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、失败、甚至损失，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。
2. 项目风险管理的风险识别
项目风险管理的风险识别包含两方面内容：第一，识别哪些风险可能影响项目进展及记录具体风险的各方面特征。风险识别不是一次，而应有规律的贯穿整个项目中。第二，风险识别包括识别内在风险及外在风险。内在风险指项目工作组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。严格来说，风险仅仅指遭受创伤和损失的可能性，但对项目而言，风险识别还牵涉机会选择（积极成本）和不利因素威胁（消极结果）。
项目风险识别应凭借对"因"和"果"（将会发生什么导致什么）的认定来实现，或通过对"果"和"因"（什么样的结果需要予以避免或促使其发生，以及怎样发生）的认定来完成。
在所识别的风险中，项目产品的特性起主要的决定作用。所有的产品都是这样，生产技术已经成熟完善的产品要比尚待革新和发明的产品风险低得多。与项目相关的风险常常以"产品成本"和"预期影响"来描述。
工作分析结构--非传统形式的结构细分往往能提供给我们高一层次分支图所不能看出来的选择机会。
风险的识别和评估成本估计和活动时间估计--不合理的估计及仅凭有限信息做出的估计会产生更多风险。
人事方案--确定团队成员有独特的工作技能使之难以替代，或有其它职责使成员分工细化。必需品采购管理方案--类似发展缓慢的地方经济这样的市场条件往往可能提供降低合同成本的选择。
有关以前若干个项目情况的历史资料对识别目前项目的潜在风险具有特殊帮助。这种历史资料往往可以从以下渠道获得：（1）项目资料文件--一个项目所牵涉的一个或更多的组织往往会保留过去项目的记录，这些记录会很详细，足以协助进行风险识别工作。实际上，某些团队的成员就保有这样的记录。（2）商业数据--在很多应用领域我们可以获得商业的历史信息。（3）项目组的经验知识--项目组成员都会记得以往项目的产出和消耗情况。当然这样收集的信息可能很有用，但较之以文件资料形式记录的信息可靠性低些。
3 .项目风险管理的实施控制
风险对策实施控制包括实施风险管理方案以便在项目过程中对风险事件做出回应。当变故发生时，需要重复进行风险识别，风险量化以及风险对策研究一整套基本措施。
3.1 对风险对策控制的输入项
风险管理方案。
实际风险事件。有些已识别了的风险事件会发生，有些则不会。发生了的风险事件是实际风险事件或说是风险的起源，而项目管理人员应总结已发生的风险事件以便进行进一步的对策研究。
附加风险识别。当项目进程受到评价和总结时，事先未被识别的潜在风险事件或风险的起源将会浮出水面。
3.2 风险对策实施控制的工具和方法
工作区：对消极的风险事件而言，工作区是一种不列入方案的对策。所谓不列入方案是指在感觉上它并未定义在风险事件发生前。
附加风险策略研究。如果风险事件未被预料到，或后果远大于预料，那么计划的风险策略将会不充分，这时就有必要再次重复进行风险对策研究甚至风险管理程序。
3.3 风险对策实施控制输出项
校正行为：校正行为首先包括实施已计划的风险对策（比如实施预防性计划或工作区计划）。
实时调险管理计划。一个预料之中的风险事件发生或没发生，对实际风险事件后果的评估，对风险系数和风险机率的评估，以及风险管理方案的其它方面，都应进行实时的更新调整。
4.项目风险管理的风险量化及对策研究
4.1 风险量化
风险量化涉及到对风险和风险之间相互作用的评估，用这个评估分析项目可能的输出。这首先需要决定哪些风险值得反应。
对风险量化的输入 投资者对风险的容忍度。不同的组织和个人往往对风险有着不同的容忍限度。
工具和方法 不同工具和方法对风险量化存在一定的偏差。
统计数加总 统计数字加总是将每个具体工作课题的估计成本加总以计算出整个项目的成本的变化范围。
模拟法 模拟法运用假定值或系统模型来分析系统行为或系统表现。较普通的模拟法模式是运用项目模型作为项目框架来制作项目日程表。
决策树 决策树是一种便于决策者理解的，来说明不同决策之间和相关偶发事件之间的相互作用的图表。
4.2 对策研究
风险对策研究包括对机会的跟踪进度和对危机的对策的定义。对威胁的对策大体分以下三点：（1）避免--排除特定威胁往往靠排除危胁起源。项目管理队伍绝不可能排除所有风险，但特定的风险事件往往是可以排除的。（2）减缓--减少风险事件的预期资金投入来减低风险发生的概率（如为避免项目产出的产品报废而使用专利技术），以及减少风险事件的风险系数，或两者双管齐下。（3）吸纳--接受一切后果。这种接受可以是积极的（如制定预防性计划来防备风险事件的发生），也可以是消极的（如某些工程运营超支则接受低于预期的利润）。
对风险对策研究的输入包括以下两个方面。（1）需跟踪的机会，需反应的危胁。（2）被忽略的机会，被吸纳的危胁。
参考文献
[关键词]科研单位 项目管理 管理方案 管理历程
中图分类号：D922.21 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）47-0179-01
引言
军工科研单位担负着国家武器装备研制和生产的重要使命。军工科研单位对于其科研项目的研制、设计、开发、生产等各个环节都有着严格的要求和流程控制。由于军工科研单位科研项目的重要性，使得军工科研单位有必要建立科研项目的风险管理体系和机制，以避免在科研项目的研制和开发过程造成不必要的损失和错误，使其能够更好地正常运行并能够最后装备部队使用，服务于国防建设。项目风险管理就是军工科研单位确保科研项目能够正常运转的一个关键环节。
军工科研单位的项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括：风险识别，风险量化， 风险对策。
1 项目风险管理的定义和基本性质
所谓项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，项目风险管理并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。
风险管理与项目管理的关系是指通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。
项目风险管理的基本性质是指风险的客观性，首先表现在它的存在是不以个人的意志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的存在，在一定条件下仍有可能变为现实。其次，还表现在它是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发展过程中，潜藏于人类从事的各种活动之中。
风险的不确定性是指风险的发生是不确定的，即风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限制，不可能准确预测风险的发生。风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、失败、甚至损失，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。
2 项目风险管理的管理方案
在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。因此，详实、全面、有效成为方案的基本要求，其内容应包括：风险管理方案的制定原则和框架、风险管理的措施、风险管理的工作程序等。
2.1 制定原则
可行、适用、有效性原则
管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。
经济、合理、先进性原则
管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。
主动、及时、全过程原则
项目的全过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。
综合、系统、全方位原则
风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标）；因此，要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。
风险管理方案计划书内容框架
计划书一般应包括：①项目概况；②风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；③风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；④风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；⑤风险管理工作的检查评估。
2.2 控制措施
经济性措施
主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。
技术性措施
技术性措施应体现可行、适用、有效性原则，主要有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）；决策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估）；技术可靠性分析（建设技术、生产工艺方案、维护保障技术）。
组织管理性措施
主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法。
3 项目风险管理的管理历程
3.1 第一阶段
在风险的潜伏阶段，风险尚未显现，但其可能性存在于各种征兆之中。这个阶段的风险管理重在预防：
识别潜在的风险。这是预防风险的第一要务，不能识别就无法预防。识别风险的一个重要手段是量化，量化的好处是可以通过对比来鉴别风险征兆，可以设置临界点作为预警指标。
规避和转移风险。是预防潜在风险的另一个有效办法。当你识别出某件事情可能会有风险时，只要放弃做这件事，或者换一种较稳妥的方式去做它，就可以避免风险发生。
准备风险应对方案和危机处理预案。是预防风险的核心内容。一旦风险和危机来临，有应对预案就可以有效地降低风险的损失和危机的灾难。也许有些风险预案永远也用不上，但是这并不说明它们是多余的。只有风险降临的危机关头，人们才会感觉到它们性命攸关的价值。
3.2 第二阶段
在风险的发生阶段，风险已经来临，风险将带来的损失已经不难预料，这个阶段的风险管理重在应对：
选择和实施风险应对预案。事先准备的预案可以大大提高风险应对的决策效率，把决策简化到抉择。如果你能够事先准备好应付的预案，你就会有更多的选择余地，有充分的应对时间，就不会在突然降临的风险打击下束手无策。
采取权宜措施缓解风险。有些时候实施风险预案需要时间和条件，权宜措施就是为了争取时间和创造条件。在很多情况下，权宜措施也是构成风险预案的组成部分，但是当风险预案没有料到的情况发生时，应急的权宜措施最能考验一个管理者的应变能力。
采取补救措施抵消损失。当风险造成的损失不可避免的时候，可以堤外损失堤内补救。
3.3 第三阶段
在风险的后果阶段，风险造成的损失已经成为事实，形势危急，这个阶段的风险管理重在应急和善后：
选择和实施危机处理预案。应急实际上和风险应对没什么区别，不过预案的作用会更突出，因为危机时刻没有时间容你深思熟虑，只能选择过去准备好的主意。
实施灾难救助措施。危机往往伴随着灾难性的后果，损失已经铸成事实，形势无法逆转，因此需要考虑善后措施。
资料存档总结教训。这是善后要做的最后一件事情，但是它常常被忽略忘记。所有的风险和灾难留下的记录都是人类的遗产，它将为后人识别风险提供宝贵的线索。
参考文献
关键词：风险 评价 措施
一、海洋石油项目风险及风险评价指标的建立
海洋石油工程属于高风险工程产业，作为行业的从业管理者有必要对海洋石油的系统工程进行有效的风险评价，将风险有效的控制在决策者预订的范围内。海洋石油行业本身的行业性质就比较特殊，而且石油行业在跨国经营中具有更多的无法预测和不确定的因素，这些因素的存在往往使其项目投资效果更容易受到世界各国经济政治形势、工程实用技术、地理地质等含有大量不可预测的各种因素的负作用，从而导致负作用的存在具有潜在性和可能性，而这两种性质很可能产生不利的结果，以至于无法实现或者无法完全实现预定目标。
我国海洋石油工程项目的系统可以进行如下分类：1、设计系统2、采办体统3、安装系统4、建造系统5、管理组织机构系统。以上系统都涉及大量的不确定性的风险事件，用传统的风险描述和统计系统已经很难对系统的风险因素进行有效的评价。因此我们可以引入模糊数学的理论，建立数学评价模型，对风险因素进行精确的控制。这一方法目前在工程行业被广为采用。海洋工程项目管理组织结构图如下：
从上图可以看出，项目组的管理组织机构采取的是矩阵组织机构形式，或者叫做“项目”或“产品”管理。项目组采用这种方式进行项目管理是适合管理的需要的。因此，要对其项目管理实行风险评估，就必须对项目组本身的组织机构和管理人员综合水平实行评价，同时也需要对各个职能部门，即对各个分公司所实行的职能，包括采办、建造安装、设计等管理方面进行风险评估。
从整体来看，项目组同外界环境的协调程度的风险值最高，这将成为影响这个项目组管理过程的效率和效果的最为关键的因素。同时，管理组织过程的协调程度也成为影响整个项目管理效率的重要因素。需要重视。②管理组织的管理层次、跨度正常，属于窄跨度组织结构，适应项目的管理和操作。权责分配符合要求。③从局部各个风险因素来看，严重影响组织管理的风险因素包括：a项目组人力物力资源紧张；b会出现多人对统一决策负责的现象；c决策的效率低；d.项目组命令决策不能统一贯彻执行；e项目组与职能分公司的命令容易混淆；f会造成多重任务的复杂性；g公司各项目主次顺序不明确；h.项目组目标不是很明确；通过对海洋工程专家、管理人员的调查结果进行分析，评价下，
首先，根据表中的指标赋以权重，设计科研项目评价和选择指标体系。其次，科学分配指标的权重值。一般说来，诸因素在评价指标体系中的地位不能等量齐观，应根据：这里的Aj指第j个因素在指标体系中的权重值；m为专家数；n为指标数，Rj为秩次和。通过上述公式求得表中各因素的权重为：A1=a，A2=b，A3=c，A4=d，A5=e，A6=f。然后，开关函数与单指标淘汰项目模型。在科研项目立项定量评价时，总得分高低并没有反映课题质量的全部信息，当某一项指标的平分低于确定的底线，即使其他指标的平分都很高，此项目也被认为无资助价值，即因单因素而淘汰。在当前科研应用与经济紧密结合的环境下，我们在进行科研项目的定量评审时，作为基础性研究项目，若在“创新性程度”指标评分等级达不到“D”等，即低于代表分65分时，若是应用性研究项目，在“市场/地方”适应性程度指标评分等级打不到“C”等，即低于代表分75分时，即使其他指标的评分很高，该项目也可被认为没有意义而否定。因此，在定量评价和项目选优时就需要设置开关函数，建立单因素淘汰项目制。设上述两类指标项专家评分均值为Tj，则：当j=1时，为研究项目“创新性程度”指标项；当j=2时，为研究项目“市场/地方”适应性程度指标。tij为第i个专家在j项指标的评分值。于是项目m的开关函数为：或其中为阀值，当j=1时，=65分；j=2时，=75分。当时，项目m的单指标符合要求，即可正常纳入项目定量评审；当0时，一票否决，直接否定项目m，勿须再参加后续评审。最后，项目定量评价举例：类似，专家对某一项目x的其他五个单因素进行模糊评判后得到一个六因素评价结果矩阵：前述六因素的权重值写成矩阵形式为：为防止“调皮”数据的干扰，我们选择模糊矩阵算法中的主因素突出型算法：得：B=A・R=（0.2，0.25，0.25，0.23，0.16归一化得：B=（0.1834，0.2294，0.2294，0.2110，0.1468）为了综合定量表述评价结果，对A=“优”，B=“良”，C=“中”，D=“一般”，E=“差”分别赋值为95分，85分，75分，65分，55分，则得矩阵：即项目X经学科组10位专家定量评价所得的总分值约为76，对应等级为中偏上。
二、针对上述模型我们项目组织机构应该做到
1、 建立完善的风险管理体系
针对原材料风险，主要是控制好原材料的价格，防止施工成本超支。对于通货膨胀风险，要事先了解国内外宏观经济走向，建立完善的经济信息收集和分析制度，来应对通胀风险。针对资金风险，要做好在施工过程中的财务管理工作，加强对工程进度款的审核与支付。针对施工风险，首先要做好施工前期的技术论证，做好对施工工程的质量控制，加强对施工人员的质量安全教育。
2、 引入风险预警系统，构建应急机制
海洋石油工程项目的承包商要加强对风险管理的信息化建设，引入行业内最新的风险预警等系统，通过对预探井、油气水井、油气集输系统等起关键作用的部位进行重点实时地监控，来收集相关的资料和信息，同时运用系统内附带的统计和预测方法来描述和预测风险可能发生的时间和可能造成的损失。同时，海洋石油工程项目的承包商要加强防范预案和应急机制的构建工作，针对各种可能发生的风险，来构建相应的防范预案。
3、 建立风险监控报告制度，加强对风险的全过程监控
海洋石油工程项目的承包商还要建立风险报告制度，对项目风险的全过程动态监控。通过在施工作业过程中对各种风险相关信息的收集，建立阶段性的风险动态评价机制，来描述施工中不断阶段的风险情况，并根据评价的结果，建立风险监控报告。风险监控报告中要描述当前项，目的进展情况，通过各种数据来说明项目中风险发展情况，从而提出相应的风险应对策略。
关键词：科研院所；科研设备；采办经费；风险
中图分类号：F23
文献标识码：A
doi：10.19311/ki.16723198.2017.12.053
1科研设备采办经费风险分析
1.1采购计划不合理，资金利用率较低
科研设备的采购存在多而散的特性，部分科研设备根据研究项目而计划性采购，部分常用的科研设备，比如试管、烧杯、计算机等则会根据计划适量进行储存。科研单位的设备采购通常由采购部门的人员负责，对于采购需求则主要由科研项目人员根据科研计划提出。这种情况下，一方面，采购人员缺乏科研设备方面的专业知识，对科研设备的采购情况主要依据科研人员的需求而定，采购计划设定较为被动；另一方面，科研计划可能会因为一些外在或内在的原因发生需求变动，在项目招标、采购到完成的过程中存在着因需求变动给采购计划准确性带来一定的风险，使得采购物资要么不满足科研需要，要么物资采购与项目进度不匹配，造成科研费用使用的不合理现象。
1.2经费管理不透明，费用去向难掌握
采购费用的设定会根据市场环境的变化而变化。尽管现在部分科研单位的物资采购采取网上公开招标的模式，使采购供应商范围扩展到全国，不再局限在本地区采购供应商范围内。从招标模式上分析，采购确实做到了一定程度的公开化，但是采购的物资仍存在质量劣质、不符合用物标准的情况，仅凭投标标书难以准确地判定物资的质量是否符合标准，采购人员对竞标对象的实地考察，同样存在着责任风险和道德风险。采购经费的高效管理需要一个庞大的体系，将采购部门、财务部门、科研部门等紧密联系起来。科研机构独立的、缺乏透明性的经费管理模式，使得部分经费存在违规使用或低效使用的风险。
1.3流程管理不完善，采购合同存风险
采购合同涉及诸多采购细节和法律风险。对于采购合同的管理，科研机构一方面在人力资源方面缺乏专业性的合同管理人员，从而难以识别合同条款中存在的风险责任条款；另一方面合同管理的水平较低，且未形成合同闭环式管理模式，使得合同中存在的风险难以被及时识别和规避。当前，在科研设备采办过程中，合同风险主要为欺诈风险和法律风险，比如：乙方以虚假合同主体身份与甲方签订合同，最后出现采购设备无法及时准确地供货，或者后续的服务问题难以保障等；合同条款中存在难以察觉的细微法律漏洞，给购买方造成资金损失等。科研机构在对合同管理不完善，核不严格的情况下，在采购过程中必然存在对合同签订中的风险难以及时识别和规避问题，进而给采购经费管理带来较大的资金损失。
2优化科研院所科研设备采办经费风险管理途径
2.1设立项目采购人员，最大化控制资金效率
要全面控制科研设备采购计划制定过程中出现的风险，需要将采办部门与项目组紧密联系起来，让采购人员融入科研项目需求制定及实施的全过程，保障两个部门之间的信息能够及时有效地沟通。对此，一方面采购人员相对科研设备的专业知识还存在一定的欠缺，因此，需要科研项目人员对采购人员针对具体项目进行科研设备知识的培训与讲解，让采购人员能够准确判别所需采购的科研设备的质量；另一方面采购部门可以灵活地根据科研项目安排项目采购人员全程跟踪项目起始过程，对科研项目所需要采购的物品和存在的采购风险及时给予专业化意见，同时及时保持与采购项目组的有效沟通，对科研项目中出现的因项目需求变动而导致的采购计划变动，及时予以反馈和终止相应的采购计划，将因变动造成的损失降低到最小化，保障闲置资金不被积压，确保能最大化利用采购经费。
2.2建立部门联动机制，准确管理经费去向
采购招标方式无论是采取线上公开招标，还是线下邀请招标，均需要建立公开透明并与其他部门紧密相连的联动机制，并利用信息技术建立联合各相关部门的管理工作的信息系统。线上招标在电子商务平台上的整体操作过程可以由相应的平台提供相应的采购依据，采购人员必须将相关依据、发票、合同等上传至信息系统中，按公司管理制度，待相关负责人审核通过后，财务部门才可支付相关采购费用。同时，对招标中的技术文件编制、开标评标、定标和合同签订等环节必须严格按照公开公平公正透明的要求，来对供应商进
行选择。并将各个环节中必要的信息在相关平台中进
行公开、保存，便于后期查看和审核，以及及时对不符合要求的信息予以驳回，确保采购经费的合法合规使用。
2.3完善合同管理流程，规避合同签订风险
采办部门对于在采购环节中频繁出现的合同签订工作，往往由于频繁性和暂时没有体现出的风险，而忽视了合同内容的严谨性和风险性。在合同签订过程中，对内容规定不细致，对合同组成部分中的费用明细、税务责任、知识产权分配、提交成果等缺乏明确具体的规定，导致后期在合同执行过程中易出现相关纠纷。同时，在各种纠纷产生之后，采购部门为了和部分存在长期合作关系的供应商（或者强势供应商）继续保持合作的状态，而采取掩盖问题、牺牲单位利益的方式来化解矛盾。因此，对于合同的签订过程，需要专业人士对其进行审核，最大化规避合同中存在的矛盾和风险，同时明确合同风险责任追究制度，以责任倒逼合同签订及审核人员严格制定及审核合同内容。对于后期合同中产生的纠纷等，需建立完善的闭环机制，将纠纷和问题合理解决，避免纠纷和问题给采办经费带来进一步的损失。
3结束语
在非电子商务或互联网还未普及的时代，采购环节中的经费时长存在较大的风险，市场风险、道德风险、责任风险、法律风险等都时时围绕着采购工作，其中道德风险在部分单位内部成了一种潜在的规则。信息技术和电子商务普及之后，科研单位可以建立公开透明的信息平台，让采购的每一个环节都晒在阳光下，经费的使用去向可以较好地被系统记录、合同内容能实时地被查询、采购价格能够在市场价格的指导下进行对比分析、供应商不再局限于本地区范围内等，这些都使得科研单位能够更好地规避科研设备在采办过程中出现的经费风险问题，使得财务部门能够更加有效地控制预算经费的使用情况。
参考文献
[1]张志军，项目管理视角下科研经费风险识别与防控措施研究[J].科技进步与对策.2016，（4）：18.
[2]王金妹，王爱华，朱霖昊，高校科研经费管理风险分析及评估[J].财务与金融.2016，（5）：40.
[3]李舸.国家科研经费项目风险管理探讨[J].管理观察，2016，（33）：85.
关键词：项目管理理论；高职院校；科研经费管理
近年来，高职院校科研水平日渐提升。以江苏财经职业技术学院（以下简称“我院”）为例，近3年承担的各级各类科研项目及筹措到的科研经费年均增幅分别超过44.2%和31.3%。这既为学院开展科研工作提供了良好的物质条件，同时也给传统科研经费管理模式带来挑战。
一、高职院校科研经费来源、特点及传统管理模式存在的主要问题
（一）高职院校科研经费的来源及特点
目前，高职院校的科研经费来源已日趋多元化，以我院为例，主要包括纵向、横向及院级科研经费三类。其中纵向科研经费主要来自教育部、省科技厅、省教育厅、市科技局等政府部门及省、市社科联和各有关学会；横向科研经费主要来自地方政府、企事业单位及行业协会。
虽然各高职院校科研工作开展状况不尽相同，但调研发现，我院科研经费“一多三少”的特点具有一定的代表性。“一多”是指近几年我院获得的市、厅级科研项目经费数量多，且基本稳占每年全院科研到账总经费的80%左右；“三少”是指我院承担的产学研横向科研项目、省部级及以上纵向科研项目及院级科研项目经费数量相对较少。其中，前两类科研项目经费具有较大提升空间，院级科研项目经费稳中有降。
（二）高职院校传统科研经费管理模式存在的问题
1.项目经费管理与项目研究管理脱节。高职院校普遍对科研项目实行多重管理，以我院为例，科研项目管理由科研处牵头，协同财务处、审计处及项目负责人所在系（部）共同负责。然而，在实际管理过程中，财务处注重科研经费收支，审计处负责审计科研经费使用是否符合项目批复预算范围及有关规定，科研处更关注科研项目、科研经费的获取及科研项目研究进展与成果质量，而系（部）则更在意科研项目获取数量及项目研究产出成果。四者之间往往缺乏交流，致使项目经费管理与项目研究管理脱节。
2.科研人员对科研经费使用存在认识误区。部分科研人员认为科研项目经费是靠自己的能力和努力取得的，经费的使用权应归个人或项目组所有，只要按照项目任务书或者合同要求完成科研项目的各项考核指标，项目负责人就对科研经费使用具有完全自，而学院相关职能部门的管理与监督伤害了项目组的核心利益。
3.科研经费预算编制缺乏严谨性，开支不合理。各级各类科研项目申报时，一般都要求申报人员编制全面的科研预算作为经费使用过程中的执行依据。然而，由于项目负责人缺少财务管理知识，且对于科研预算执行中的刚性要求认识不足，确定资金使用方向和额度时，缺乏严谨性，给日后项目研究过程中科研经费使用埋下了隐患，轻者出现经费开支不合理，重者项目经费开支出现严重结构性失调。
4.缺乏绩效考核，难以提升科研经费使用效益。一方面，多重原因导致科研项目实际投入成本难以准确核算；另一方面，科研项目成果评价机制不科学，难以科学量化。高职院校因科研项目成果转化率低，致使这种状况尤为突出。因此，很难准确计算科研项目的投入与产出比，从而妨碍了对科研项目进行科研绩效考核，致使科研经费使用效益进一步提升缺乏行之有效的激励。
5.管理制度不完善。高职院校一般都制定了科研经费使用的统一管理办法，如我院于2009年出台了《科研经费管理暂行办法》，执行一段时间后，又出台了《科研经费使用补充规定》，对原暂行办法内容作了进一步调整和补充。但即便这样，在应对学院日趋多元化的科研经费来源时，管理制度仍显得不够完善，甚至有时出现院级管理制度与经费下达部门的具体使用要求发生冲突的情况。
二、项目管理理论
项目管理是指把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作。即，从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。
项目管理理论是人们在项目管理实践中概括出来的集时间、成本、绩效管理等于一体的理论体系，其核心在于科学化、规范化，主要包括项目整体管理、项目范围管理、项目成本管理、项目沟通管理等9个知识领域的规范化管理。项目管理理论强调目标的实现和产品的质量，采用团队化工作模式，其成功的评价标准包括时间、成本、范围、质量和资源等5个方面。近10年，项目管理理论受到广泛关注，并获得广泛应用。
三、项目管理理论在高职院校科研经费管理中的实践
自2010年起我院尝试将项目管理理论引入科研经费管理实践，针对过程管理、人员认识、预算编制、开支结构、科研成本核算、经费使用效益等问题，分别实施项目整体、项目沟通、项目时间、项目范围、项目成本、项目采购、项目质量、项目人力资源和项目风险等9大管理。
（一）项目整体管理和沟通管理
项目整体管理指在项目整个生命周期内，汇集项目管理所有知识领域，对所有项目计划进行整合执行及控制，以保证项目各要素相互协调的全部工作和活动过程。项目沟通管理指为了确保项目信息合理收集和传输，以及最终处理所需实施的一系列过程。包括为确保项目信息及时适当的产生、收集、传播、保存和最终配置所必需的过程。
将项目整体管理和沟通管理引入科研经费管理后，一方面，项目经费到账后，即由财务处和科研处对科研经费在分项管理、分项核算、分项评审、综合评估的基础上进行“总控制”，实行集中管理，并由审计处跟踪审计项目进行中科研经费使用是否符合项目批复预算范围及有关规定；另一方面，针对每一项市、厅级及以上科研项目，三部门、项目组及项目所在系（部）定期交换信息，沟通认识上存在的误区，目标一致，保护项目组的核心利益，避免财务风险，实现科研经费的科学和规范管理。
（二）项目范围管理
项目范围管理指对项目必须包含的工作范围加以定义并进行管理。包括确定项目的需求、定义规划项目的范围、范围管理的实施、范围的变更控制管理以及范围核实等。
引入项目范围管理后，一方面，科研处协同项目负责人所在系（部）监督各级各类科研项目按照前期制定方案如实开展研究；另一方面，在不影响项目正常开展的前提下，对一些费用开支设置必要限额，杜绝科研经费支出结构性失调现象；第三，学院严把项目经费报销关，以论文为例，要求论文内容必须与项目相关且文中须注明项目批号，并提供论文原件及与论文原件信息相符的版面费票据、发票等，确保项目经费专款专用。此外，针对学院科研经费来源多元性，尽量细化经费管理办法，分纵向文科和理工科项目、横向文科和理工科项目以及院级科研项目等多个类别分类管理，力争把所有可能的情况都包含进管理范围之中。
（三）项目时间管理
项目时间管理指为保证按时完成项目，合理分配资源，发挥最佳工作效率而进行的活动定义、活动排序、活动历时估计、进度计划开发和进度计划控制的管理过程。
引入项目时间管理后，一方面由科研处协同系（部）督促项目组在尽可能短的时间内，投入适量经费，产出较多成果，及早完成项目考核指标，顺利结题；另一方面，科研处配合财务处督促项目组在项目结题后尽快办理项目结余经费结算、结转事宜，避免科研经费长期闲置，提高科研经费使用效益。
（四）项目成本管理和采购管理
项目成本管理指为使项目实际成本不超过项目预算成本而进行的项目资源规划、项目费用估算、项目费用预算和项目费用控制的管理过程。项目采购管理指从执行组织之外获取货物和服务的过程，包括采购计划、询价计划、询价、渠道选择、合同管理和合同收尾。
引入项目成本管理和采购管理后，一方面，我院实施了项目负责人协同科研处、财务处及审计处共同编制项目经费预算制度。对于数额较大的经费预算，项目负责人在编制时，须提供详尽的市场调研和技术方案论证报告，以确保经费预算编制的严谨性。另一方面，学院严把科研物资采购关，在遵循科研活动客观规律的前提下，原则上规定项目研究用大宗设备应根据经费预算报学院审批，由后勤管理处设备科采用招标、竞争性谈判、认质认价、单一来源采购等方式集中采购一次，以避免因重复购置造成的资源浪费和经费流失。此外，科研处协同其他相关职能处室通过组织、安排、调配等手段，充分发挥经费投入的积极作用及教科研资源共享，从学院层面最大限度降低科研项目新增成本投入。
（五）项目质量管理
项目质量管理指保证项目兑现它关于满足各种需求的承诺的一切活动。其主要包括三个过程：质量计划、质量保证和质量控制。
引入项目质量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立项市、厅级及以上科研项目立项后1个月之内参加由科研处组织、校内外相关专家共同构成答辩小组的项目公开开题答辩，从源头起狠抓项目研究质量；另一方面，充分发挥经济杠杆作用，对经费数目较大项目，如科技创新载体平台等实施“343”阶段性经费划拨办法，项目开题后经费划拨30%，通过中期检查后再划拨40%，结题验收合格后兑现剩余30%。科研处与财务处定期交换项目研究进展与经费支出信息，全程掌控项目投入与成果产出情况，保证项目研究质量和经费使用效益。此外，制定并实施《科研项目成果量化管理办法》，科学量化项目成果，按年度考核项目绩效，实施优秀项目奖励制度，形成提升科研经费使用效益的长效激励效果。
（六）项目人力资源管理
项目人力资源管理指最有效地发挥每个参与项目人员作用的一切活动。主要过程包括：组织计划编制、人员获取和团队建设。
引入项目人力资源管理后，一方面，我院实施了以项目或科技创新平台为载体，将研究方向相对集中、研究能力、学术水平、学术道德和责任心俱佳的教师组成科研团队，并以团队为单位就有关管理制度进行培训，为项目组科学、合理、规范使用科研经费打下良好基础；另一方面，依托科研团队或技术平台，精心培育科研项目，力争经过几年研究积累，在冲击更高层次科研项目方面有所突破。
（七）项目风险管理
项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础，合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现。
引入项目风险管理后，一方面，我院实施科学、规范、严谨的项目评审制度，严把项目申报关，在公开、公平、公正的前提下，确保研究能力强、学术水平高、学术道德和责任心俱佳的老师从申报队伍中脱颖而出；另一方面，通过实施严格的经费报销审批手续，严把费用报销关，坚决杜绝违规经费支出现象，确保科研项目经费零风险管理。
四、结束语
为了应对高职院校传统科研经费管理模式存在的诸多问题，引入成功的管理理念，实现管理机制创新是关键。项目管理理论是现代管理学中一种先进、实用且经过实践检验并不断完善的管理理论。将其引入高职院校科研经费管理后，促进了科研经费管理的科学化、规范化，提升了科研经费的使用效益。在最大限度保护科研项目组核心利益的同时，有效推动了高职院校科研工作的持续、健康、蓬勃发展。
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〔关键词〕数据管护；生命周期；科研过程；风险管理
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007
〔中图分类号〕G251〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2017）05-0037-06
Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research
Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan
（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）
〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.
〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management
经济合作与发展组织（OECD）相关统计显示，我国科研投入与产出比率较低，科研成果转化率不足15%[1]。随着大数据技术、互联网+时代的到来，海量、多维、多模态的数据如井喷式剧增，成为促进数据密集型科研创新发展的重要资源。然而，在科研进程中囿于人们认知局限、管护策略欠妥，导致科研小数据与不可重复观测数据的丢失、长尾数据忽视、信息损失不可读、信息共享与复用艰难等风险。为了规避科研过程中不确定性的各种风险，避免数据的重复采集与处理，促进多学科科研人员协作交流，增强科研数据的可溯源性、可重用性、可验证性，提升科研产出的质量创新与增值效率，无疑成为当前科研管理亟待解决的问题。
尽管国内外学者在科研项目风险、科研生命周期的数据管理服务方面关注热烈，不乏有见地的研究成果。如：胡晓蕊（2014）[2]对科研项目财务风险做了识别与控制的界定，王静等（2014）[3]提出了服务协作风险管理思路，朱光等（2016）[4]给出了隐私风险管理框架，杨丹（2007）[5]、蒋琰（2009）[6]、张萍等（2015）[7]探究了高校科研管理能力成熟度模型和评估方法。2015年叶兰[8]、李伟绵[9]等讨论了科研数据管理模型，等等。但从动态多维视角探讨科研过程风险管理模型的研究比较罕见，鲜有文章提出了生命周期视角下科研项目风险管理，可大多围绕时间、人员、经费、资源等维度进行综合层面的分析，缺乏从形成机理层面深度揭示风险的来源，探知风险的可预测与可改进方略。因此，本文从内容构成及形成机理深入挖掘科研过程风险的本质，剖析科研风险管理的问题与归因，从数据管护生命周期视角构建科研过程风险的动态管理模型，全面优化科研过程风险的管理方略。
1科研过程风险
11内涵
风险管理研究发端于企业，1989年Boehm出版的《软件风险管理》[10]奠定了软件项目风险管理理论基础，随后在科研管理领域的研究蔚然成风，但有关过程风险研究并未引起学者们过多关注。通常，西方学者侧重从经济学、精算学等领域的客观维度来定义过程风险，国内学者偏向以社会文化为核心的主观维度来构建过程风险内涵。本文认为，科研活动主观上说是人的认知过程，客观上是实践与认识过程，科研过程风险实质是科研人员在认识和实践中的风险现象的表征。该风险与企业风险、社会风险不同，其特征主要有复杂性、隐匿性以及可防范性。当研究主体在选取不同的研究方式与路径后，表现出对未知事件分析与判定的结果差异显著，致使多种不确定性产生，即科研过程风险的复杂性；在突破未知的灰色领域探求特定指向的智力密集型科研活动时，相关后果与影响无法直接感知，各种潜在风险隐性传递，呈现出隐匿性；可防范性则是指不断发展与更新的理论体系与实践方法为科研过程风险的防范可控提供了各种可能。
12内容构成与形成机理
科研过程是科研创新质量的形成、增值效率的提升过程，主要包括以科研项目、课题等为依托的核心过程与提供支持的科研资源配置、科研辅助管理过程。本文认为科研活动为非固化不变的程序，是一项复杂的实践与认知系统工程，一般由需求识别过程、计划实施过程、成果形成与改进过程以及反馈过程等几个环节相互衔接，其过程风险的内容构成可从科研项目的启动、执行以及后续3个过程深入剖析，如图1所示。
图1科研过程风险的内容构成图
由图1可知，科研过程风险的内容构成可由启动过程风险、执行过程风险以及后续过程风险3部分构成。科研启动过程风险包括科研选题风险、学术构思风险以及方案拟设风险。科研选题的拟定是最基础、最重要的环节，务必需要严格审查，并进行风险评估[11]。选题确定后，科研主题便开始对科研课题进行学术构思，确保论据符合科研认知逻辑与事物内在规律，该环节的风险有可能导致科研活动偏离正确轨迹。而方案拟设决定了科研全局活动的顺利进行，所以该过程的风险会造成科研活动整个过程瘫痪。科研执行过程风险由硬件支撑风险、服务支持风险、资源配置风险组成。硬件支撑风险是指在现有网络、图书馆、实验室等硬件条件下，科研相应的仪器、材料、设备等是否齐全、精度如何、可供使用程度多大等风险。服务支持风险是说缺乏对科研用户需求、科技发展情况等外界信息收集、分析、判定，使得科研机构在项目实施过程中无法确定和甄别问题本质，加上内部沟通不畅造成信息服务支持能力不足的风险。资源配置风险主要是科研成果产出过程中，时间、经费、共享数据等有关资源的调配与管护不当造成的损失。科研后续过程风险分为科研实施风险、知识表达风险以及成果转化风险。科研实施风险是科研周期与具体工作进度安排、实施方案科学规范等内容不当引发的风险。知识表达风险是将个人知识转化成组织或零散知识对科研活动负面的直接和间接影响。成果转化风险是科研成果转化为社会产品、成果及生产力时，社会需求的适应性低、社会价值的拟合度不高等原因造成的负向影响。
追踪科研过程风险的形成缘由不难发现：科研过程中科研主体的主观风险和科研过程执行或后续进程中所引发的客观风险是科研过程风险的形成机理。科研主体的功利倾向与科研团队的不稳定性是引发主观科研过程风险的内在因素，应用性科研产品脱离市场与不合理的科研奖评机制是引起客观科研过程风险的外在因素[12]。
2科研过程风险管理问题归因
宏观层面来看，传统科研过程风险管理不外乎3种类型：“终点式”考核过程风险管理、非均衡反馈过程风险管理以及“管制型”沟通过程风险管理[13]。第一种风险管理注重以科研成果最终形态为前提的风险防控；第二种风险管理倾向对科研立项数量与课题等级、初期科研经费匹配度等指标的管理，对科研项目完成情况、完成质量关注度次之，对科研过程风险管理几乎完全忽略；第三种将科研立项考核和目标管理定位为一种管制模式，缺乏明确的管理机制和流程，无法完成科研过程的即时、全面监控与追踪。显然可知，现有风险管理中极其缺乏过程风险管理意识，科研过程风险管理方式也与管理制度环境严重脱节，科研过程中针对性、实效性的风险管理责任制严重缺位[14]。
微观层面来说，首先，现有科研过程风险管理中大都拘泥于固定的管理流程，风险管理中过分倚重不灵活的考核机制，缺乏过程意识；过程管理中以形式主义非定期抽查为主，缺乏风险意识，无法实现主动管理。其次，大量丰富的科研原始数据被遗弃、长尾科研数据的管理不当或重用障碍等造成科研过程风险管理长效效用不足。此外，科研过程中，项目的质量要素指标复杂，交叉科研项目绩效评价的局限以及科研成果社会效用的滞后与非显性，因而难以精准测度科研过程风险管理的内在规律与价值[15]。
3数据管护生命周期理念引入科研过程风险管理的可行性分析2004年，英国综合数据管理机构（Digital Curation Center，简称DCC）成立。2005年9月，英国巴斯大学第一届数据管护会议召开。2006年，DCC与爱丁堡大学联合创办《国际数字管护期刊》问世[16]。这一系列活动，标志着“数据管护”研究的滥觞。结合国内外学者有关数据管护生命周期的界定，本文将其细化为以下阶段：数据管护战略规划、数据收集、数据处理、数据保存、数据利用、服务质量评价。其理念不仅明确数据作为管理对象脱离于相关领域的独立存在性，更重视厘清产生数据并与之关联的某领域的特征，即数据管护生命周期应与其关联领域活动的具体过程相结合。简言之，数据管护生命周期可由“数据生命周期”和“领域活动过程”两层次构成，如图2所示。
如图2所示，数据运动趋势与其价值，主要从数据外在形式和内在价值的变迁为数据管护生命周期提供实施的路径与依据。随着数据科学（Date Science）、数据自然界（Date Nature）的来临，科学数据与信息“价值老化”生命周期衰变规律异同，它与科研工作流程紧密关联。所以将该理念引入科研过程风险管理，一是将科研过程风险管理中各类科研数据资源贯穿于整个研究生命周期，能实现从创建、使用、归档全过程的主动管理；二是从科研数据资源长期效用与可持续发展视角，使信息生命周期与科研数据价值紧密关联；三是以定量化描述和测度科研过程风险管理中各类数据本身在生命周期各环节的特性，能挖掘其内在规律和价值；四是以SDM-CMM为核心的管护模型强调了一种持续性的过程改进，这与数据管护生命周期下的科研目过程风险管理极具不谋而合之处，二者实施主体都属于知识密集型组织，具有相似的管理对象，都依托于项目的开发进行，且都由输入、输出过程组成，也均与拟解决的质量问题密不可分。借鉴该模型理念能将生命周期过程管理和科研项目风险管理有效整合，对数据管护服务能力各阶段进行科学合理的划分，并综合评价出数据管护服务各方面的成熟特征，还能为科研项目各环节提供数据管护能力的改善路径和提升策略。
4基于数据管护生命周期的科研过程风险管理方略
41科研过程风险管理模型的构建
411模型构建思路
在科研过程风险管理中，无论是科项目启动前、执行中或后续过程，其过程风险的管理体系都包括风险的识别、评估、排序、缓解以及监督5个方面。数据作为科研过程的重要资源，数据管护服务能力实质表征了测度、评估和持续改善科研过程风险管理实践的重要度量指标。数据管护服务能力的过程域及影响因子又与成熟度等级间存在一定的映射关系。因而，目蒲邢钅孔陨硖卣鞒龇，将数据管护生命周期理念与风险管理理论方法相结合，综合借鉴SDM-CMM模型的成熟度分级思想、风险管理体系结构、数据管护生命周期的服务能力，构建出基于时间――过程――逻辑三维度的科研过程风险管理模型。
412管理模型的构建
风险管理模型旨在增强科研过程中风险应对决策能力，预防突发事件的产生，降低风险带来的损失，识别并管理整个数据管护生命周期下科研项目全过程的风险因素，提供多重风险的评估与改善能力。该模型依据科研项目的特点，以时间维度划分科研项目不同阶段，在数据管护生命周期各阶段的过程域，按照逻辑维序列，结合服务能力成熟度等级构建基于时间――过程――逻辑三维结构的科研项目过程风险管理模型。如图3所示。
图3科研项目过程风险管理模型图
1）时间维――科研项目不同阶段过程风险管理
如图3所示，从科研项目启动、执行、后续全过程的时间维度看，风险管理始终由风险识别、风险评估、风险排序、风险缓解以及风险监督构成。首先，依据数据管护生命周期各阶段关键过程域所关联的子实践的风险进行识别，主要目的是将评价数据管护服务能力的关键过程域分解成为公用实践、专用实践以及子实践等可供评价的层次，识别整个数据管护生命周期的风险源的构成及其它们之间的关系。其次，根据科研过程风险发生的概率对某项目的影响程度做出非正式的估测，对于科研数据管护各阶段不确定性风险概率及影响程度进行经验相似项目单元参照评估，建立风险评价指标和方法体系。第三，根据帕累托最优原理，整合获得对数据管护各阶段所有风险源的概括性认识，并对其进行排序，集中加强对科研项目威胁较大的风险元素进行管理。第四，针对科研风险的量化结果，降低其风险产生的概率和带来的负面效应，从而制定风险管理应对策略，实施有效的技术手段。最后，根据科研项目的数据变化情境，适度修改或拟定新的科研风险处置策略，跟踪已识别的科研风险，同时监管未识别的潜在风险，确保风险应对计划及时修补完善。
2）过程维――数据管护生命周期的过程域
本模型中，科研过程风险识别依据数据管护生命周期的过程域展开。如图所示，数据管护生命周期服务能力的构成要素本身就是自成一体的过程，它由通用性的数据管护过程，数据采集、处理与鉴定选择过程，数据的可视化、集成和导入过程，数据的共享与过程，数据服务质量的评价与保护过程这五要素构成了管护服务能力的关键过程域。关键过程域的组成部件是生命周期管护中某一域内的一组相关的实践，科研过程风险实质就是过程域中各子实践风险的集合，管控好实践中的风险则能实现对过程域风险的有效管理。另外，实践还包括公用和专用实践，前者视为过程域的通用性问题，后者需建立专用风险清单。风险的识别与管理并非一蹴而就的，应在科研项目全过程以过程域、关键实践、其他子实践为依据自始至终定期执行。
3）逻辑维――CMM成熟度等级与数据管护服务能力映射关系
从逻辑维度分析，科研过程中，若数据管护服务未执行，那么依据CMM的五级成熟度等级判别该科研项目处于零等级，只有当其在一个临时基础上执行，科研项目才会被初始化；如果数据管护生命周期是根据科研项目级别设定并执行的政策和程序，此时科研项目处于可重复级；直到数据管护服务一直应用于所有科研项目的全过程，则标志着已在定义级执行；项目评估数据管护服务过程的有效性，以及管护标准的维持，意味着科研项目是在可预测级执行；在优化等级下，数据管护致力于对缺陷识别和弊端自处理。
413风险管理模型的运行机理
为了有计划地进行风险分析，实施风险管理过程，三维风险管理模型的运行机理可如图4所示：
首先，由上述三维模型建立起数据管护生命周期、科研项目开发文档要求和CMM的映射关联，然后给出数据管护服务每个过程域的主要活动与输出，根据数据管护生命周期下科研过程风险定义：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研项目过程中风险事件，n为风险事件的数量，W（xi）为科研项目中风险事件xi的权重，P（xi）则是科研项目进程中风险事件xi产生的概率。通过对每个数据管护过程域中的活动和输出与最佳实践进行比较，然后识别科研项目过程中的活动与输出是否出现偏离。科研过程中，在组织与机构对数据管护最佳实践指导下，风险发生的概率难免发生偏离，一方面，当科研过程中数据管护生命周期的某一节点处于风险产生的概率高于最佳管护实践下的风险出现概率，称之为正偏离；另一方面，因科研过程中数据管护策略持续不断的改进，使得风险发生概率减低而形成负偏离。其次，对这一系列偏离进行客观评估，裁剪出客观存在偏离数据管护生命周期最佳实践的不确定性，识别数据管护主体的决策和科研数据利用主体价值目标构成的潜在威胁或造成的损失。最后，判定两类不同主体对相同风险的承受力与收效大小、投入多寡、科研活动的主体地位以及所掌握的资源，从而实现对科研项目过程的风险识别、风险评价、风险排序、风险缓解与监督。
42科研过程风险管理的实施
421关键风险因素分析体系的裁剪
裁剪就是通过以上风险管理模型中的关键过程域与关键实践的实施情况快速定位每个具体科研过程风险因素，并在管护过程中实现对项目过程活动风险的监控与根除。从科研项目前、中、后期的科研数据管理的若干关键实践、公用实践、专用实践等都可聚集到5个关键过程域中，如表1所示：①通用性的数据管护，主要目标是成立管护工作服务评议小组，根据科研用户需求，追求高质量的科研项目管护流程，预判项目风险。②数据采集、处理与鉴定选择，目的为获取可靠数据，以便科研项目过程中的利用与保存。③数据的可视化、集成和导入，旨在描述和表示科研数据，便于后续研究的挖掘与使用。④数据的共享与，目标是为科技工作者共享、获取与科研数据交互制定对应的政策和提供必备的技术基础。⑤数据服务质量的评价与保护，目标是保障科研数据的可访问性、复用性、合法性等。
表1关键过程域与关键实践
关键过程域〖〗关键实践过程评估通用性的数据管护通过项目数据来源、背景识别利益相关者；未来潜在用户需求；建立数据管护的风险管理的量化目标；制定战略规划与管护计划、政策。测评与分析；验证实施情况数据采集、处理与
鉴定选择制定数据质量控制政策、流程、方法、工具及数据文件政策、格式、组织形式；采集数据与数据文档的思路、策略。测量与分析，确保数据质量；验证其他来源数据的集成情况数据的可视化、
集成和导入制定元数据采集政策、规范、模式；制定数据生成策略、u估元数据。测评与验证实施效果数据的共享与制定数据共享、权利与保密政策、使用规则；管理访问支持技术和服务方式、流程、标准。测评与分析；验证实施情况数据服务质量的
评价与保护制定数据保存、备份、管护、复用许可政策、计划；选择支持技术、模式、备份程序、数据迁移方案。测评与分析；验证存储与备份情况
表1中的关键实践说明了组织机构为确保科研不同阶段数据管护流程必须开展的行动、前提条件以及实现关键过程域必需的程序。过程评估则说明了进行风险管理所需的测量、分析过程与结论验证。
422不同过程风险的识别与防控
风险识别是辨识所有可能影响科研过程风险因素和事件，为确认数据管护生命周期下科研过程风险不确定性的客观存在，区分科研项目启动前、进行中、后续过程所有工作流程各环节上潜在的风险因素与事件，以便为风险管理提供支持。
1）启动过程风险的识别与防控
在科研前期启动过程中，科研选题、学术构思以及方案拟定对科研过程风险产生直接正向显著影响。良好的数据管护战略规划便于推进科研项目的有序开展，启动过程风险识别与数据管护战略规划内容是否恰当、合理、周全密切相关。此阶段，研究者们需明确各种国际惯例、国家政策与法规、上级机构与组织的数据共享政策，并制定适用于数据收集、组织处理、存储备份等要素的高质量的数据管护计划，提供包含数据管护计划政策、计划指南、计划要素、计划模板甚至具体工具等精准的计划和资源导航，确保科研过程后续工作顺利进行，预防项目目标实现的安全隐患。此外，为了防范源自于启动过程的风险，我们可以通过对已有研究基础、条件、知识和技能进行拓展与深化，不断确保既定的知识性投入，实现知识向生产转化的永续活动，提升科研成果质量[17]。
2）执行过程风险的识别与防控
科研执行过程中，硬件支撑通过影响成果转化过程间接正向显著影响科研过程风险，服务支持通过影响知识表达过程间接正向显著影响科研过程风险，资源配置影响不够显著，但科研环境对科研过程风险影响值得重视。该过程风险隐患规避可体现在数据管护生命周期的数据收集、数据处理以及数据保存三个阶段的合理管护。在数据收集环节中，管护人员必须检索查验是否有可重用的项目数据和方法，明确产生项目数据的类型、格式指标，继而拟订合适的项目数据创建、收集的方法与工具；数据处理中，管护人员首先需对项目数据与文件组织规范化处理，统一规范文件命名规则、进行数据文件的版本控制、根据项目数据不同类型选取恰当元数据标准。其次，根据科研项目数据类型及预期结果精选出匹配的工具来分析和处理数据；数据保存阶段，管护人员以某一时间段为频度对科研项目数据进行存储和备份，选择最佳的存储途径、工具、系统等。另外，为了防范源自于执行过程的潜在风险，我们可以试图构建有利于创新科研成果的良好科研环境，加强管护人员与科研团队相互交流与沟通，建立和完善合理的科研资源配置机制，为可持续有效的科研过程风险管理提供保障[18]。
3）后续过程风险的识别与防控
科研后续过程中，科研实施、知识表达与成果转化都会给科研过程风险带来正向影响。该过程风险的根除与数据管护工作的数据利用和服务质量评价紧密关联。数据的利用就是对原始科研数据的挖掘与分析，从而实现数据增值。另外，为保证科研用户能安全获取与共享所需各类科研项目数据，采取合理的科研数据途径，如：长尾数据的保存或删除处理，科研小数据的储存方式抉择，可共享数据以论文或科研成果转化形式发表。服务质量评价即检验科研项目中数据质量（各类数据文件的可执行性、兼容性、合法性、版权许可、系统平台以及数据规模与来源等）；服务实施效果（用户服务安全性、高响应度、互操作性、可扩展性等）；科研书目管护工具与技术等的评价。诚然，为了防范后续过程的风险，我们可以制定和规范明确的科研过程目标体系和责任问责机制，加强对科研过程生命周期的监管，最终实现科研质量的创新与提升[19]。
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Abstract： Aviation Projects are characterized by innovation， considerable investments and high standards of system optimization and therefore risk management is necessary in the implementation of argument， design， research， experiment， shaping and production. This essay makes an analysis of risks in the development of aviation projects on the basis of risk management theories both at home and abroad and presents according strategies.
关键词： 项目；风险；管理
Key words： project；risk；management
中图分类号：F407.5 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）03-0001-03
0 引言
近年来，我国的航天事业取得了突飞猛进的发展，从“两弹一星”奠定中国航天基础到“863”计划描绘中国高科技发展蓝图，从载人航天发展战略的制定到载人航天工程接连取得历史性突破，一次次彰显着我国航天科研的光辉业绩。航天科研项目具有性能高、数量少、成本高、技术新等特点，随着航天研发项目复杂程度和技术水平的不断提高，整个研制过程充满各种风险和不确定性，项目研制难度大大提高。因此，此加强航天研发项目的计划性和预见性、降低项目风险是做好项目研发管理的关键所在。本文借助于目前世界流行的项目风险管理理论，探讨如何在航天项目研发中降低研发风险。
1 风险管理含义及航天研发项目风险管理的原则
研发项目的实现过程是一个存在着很多不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、创新性的并且涉及许多关系与变数的过程，从而导致项目开发过程中存在诸多风险。
所谓风险即指由于当事者不可预见的因素，使得最终结果与当事者的期望产生较大悖离，风险贯穿于项目研发全过程，这些风险造成项目研发的失控现象，存在使当事者蒙受损失的可能性，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致项目经济效益降低，甚至项目失败。因此，加强研发风险管理是决定研发项目是否成功的关键。
研发项目风险管理，就是根据具体情况采取相应措施进行处理，防患于未然，项目研发过程中对潜在的意外损失进行辨识、评估，使意外损失降低到最小的程度，或是在无可避免时寻求切实可行的补救措施的综合性的管理活动。
风险管理作为系统科学最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，以学术会议及研究班等多种形式探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的，1955至1964年，风险管理己逐渐成为一门独立的学科，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化。20世纪80年代后期，我国的风险管理实践和教学研究开始起步，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，取得了丰硕的成果，目前，国内不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究。
航天类研发项目风险管理是一种综合性的管理活动，项目风险管理的基础是调查研究，如将概率论、数理统计和随机过程的理论和方法使用在项目风险管理在风险分析和风险评价中，其理论和实践涉及到多种学科，其中包括管理科学、系统科学、工程技术、社会科学、自然科学等。必要时进行项目过程仿真和实验验证，对从事的项目进行调查和收集资料。为识别项目所面临的风险，做好研发项目的风险管理，必须认真地研究两者之间的关系、相互间的影响和作用，以及项目本身和环境。
在项目的论证、设计、研制、试验、定型和生产等实施期间，航天类研发项目均应进行风险管理，因为它们具有创新性强、投资量大、综合系统优化需求高等特点。
一般来说，航天研发项目的风险发生具有渐进性和阶段性，应该通过各种风险管控措施来预防、规避和化解。同时在制定研发项目风险处理方案时应把握以下几个原则：
1.1 综合、系统、全方位原则
要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须综合治理，项目风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，需动员各方力量，科学分配风险责任，因为其不仅产生的原因复杂，而且后果影响面广，为将风险管理的工作落到实处，我们必须建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系。
1.2 主动、及时、全过程原则
项目风险管理，要及时采取应对措施，调整管理方案，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况，遵循主动控制、事先控制的管理思想，为能充分体现风险管理的特点和优势，必须将这一原则贯彻项目全过程。
1.3 经济、合理、先进性原则
管理信息流畅、方式简捷、手段先进能显示出高超的管理水平，方案应涉及的多项工作和措施应力求节约成本。
