时间：2023-06-05 15:34:26
序论：在您撰写自主创新核心技术时，参考他人的优秀作品可以开阔视野，小编为您整理的7篇范文，希望这些建议能够激发您的创作热情，引导您走向新的创作高度。
1信息产业及相关核心技术分析
随着经济全球化进程不断推进，不同国家和地区参与到同一产品的生产过程中来，分别参与了价值链中不同层次、不同环节、不同阶段的生产过程，其中最典型的就是信息技术产业。信息产品的生产链条长、环节多、价值差异大、技术密集和劳动密集同时存在，信息技术产业也成为全球化程度最高的产业之一。信息产业价值链是产业链的价值体现，根据分工不同，国际信息产业逐渐分出来三大阵营:第一阵营是美国。美国基本占据着信息产业高端，控制着大多数标准制定、拥有高端品牌、控制高端技术及知识产权，美国具有最全的信息核心技术链，从原材料、设备、微电子集成电路到整机、系统等均不同程度控制着，美国相关企业、大学信息技术原始创新能力极强，新产品、新业态、新模式不断涌现，往往获取了最多的利益。第二阵营是部分欧洲国家、日本、韩国。这些国家紧随美国之后，较早进行了信息技术和产业发展，承接了部分中高端产业转移，具有明显先发优势。例如荷兰、德国在光刻机等高端集成电路制造装备占据绝对优势，日本的制造装备、集成电路、元器件、消费电子等十分发达，而韩国由于其体量较小，发展了具有独特优势的高端制造产业，但其在存储产业、电子显示产业方面独具优势。第三阵营是部分发展中国家。具有劳动力资源和成本优势的发展中国家通常处于产业价值链的低端，主要从事一般元器件的生产以及较为简单的加工组装工作。例如，中国多年来是全球电子信息产品的制造大国，但由于核心技术能力缺失，在很多行业内基本只能承接低端组装等分。随着国际技术转移，信息产业国际分工体系逐渐变化，中高低端的界限变得模糊，欧洲、日本、韩国等国家发挥优势集中突破，也发展出部分高端产业，与美国形成互补关系，例如韩国的存储和显示产业，欧洲的5G通信业等。经过国家引导和市场发力，我国部分行业也走向中高端，例如华为、中兴、曙光等信息技术企业在手机终端、网络设备等方面，正在国际市场上处于迈向高端水平。
2基于国际比较分析的信息领域核心技术创新模式研究
美国是信息技术和产业最早发端和综合实力最强的国家，2016年美国电子信息产业市场规模约为4388亿美元，占全球电子信息产业市场规模的23!。美国电子信息产业链布局齐全、技术创新能力高、核心竞争力强、标准话语权重、品牌效应突出。美国政府、军方在信息产业发展中发挥了关键作用。虽然美国一向秉承自由经济，但对于信息技术和产业而言，发展历程并不完全是受市场支配，美国政府、军方等国家部门发挥了关键作用。一是军事需求驱动信息技术原始创新，市场需求推动信息产业高速发展。信息产业发展早期，集成电路和计算机等是非常昂贵的产品，因此主要用于军事应用，并主要受军事需求的牵引。二是根据需要不断从国家战略高度适时出台有效政策，引导和激励技术创新及产业发展。在美国信息产业发展史上，政府其实扮演了重要角色。三是为维持美国信息技术产业领先地位出台保护性政策。通过高关税、建设基础设施等措施保护本国纺织、钢铁等支柱工业，同时注重差别关税，对本国不生产的咖啡与茶叶等进口产品予免税或减税。与美国相比，日本、韩国信息产业发展起步相对较晚，从承接美国转移出去的产业环节开始，注重模仿创新、集成创新，逐步发展壮大，并形成了各自特色。相较于领先的美国半导体业而言，日本和韩国的半导体产业都是后发的追赶者，但是日本在20世纪80年代成功地赶超了美国;韩国通过大力扶植三星等龙头企业，在90年代也成功地实现了赶超，并至今日仍掌控着全球半导体存储产业和集成电路制造业的高端。德国的科技水平始终位居全球领先水平，是一个科技强国，德国的汽车工业特别发达，制造的数控机床和各种机器设备技术和质量都位居全球领先地位，德国能长期屹立于世界核心技术之林，关键在于德国能与时俱进，不断创新，并且坚持走专业化、技术型道路，牢牢守住全球产业链中的高端地位，大力树立“德国制造”这一块象征着优质、高效和创新的全球金字招牌，保持产品的竞争力。
3中国高端芯片技术创新现状和环境分析
由于集成电路行业技术发展日新月异，国际国内环境变化速度加快，因此文中对中国高端芯片技术创新现状和环境进行分析，得出的内部优势和劣势、外部机遇和挑战，继而研究新时期中国高端芯片技术自主创新模式。市场和政策双重驱动产业实现高速增长，未来产业增长动力持续增强。中国已成为电子信息产品全球最大的市场，市场体量只有美国与之接近，同时中国电子信息产业发展已成为全球信息产业发展的重要动力。中国的电子信息产业增长，与近年来中国相关政策激励分不开。随着5G全球竞争白热化，中国华为、移动等龙头企业意在抢占相关行业制高点，在5G基带芯片和射频器件方面投入加大，也将带动相关技术发展。在“大众创业、万众创新”导向下，中国大力发展移动智能终端、网络通信、云计算、大数据、智能硬件等多层次硬件创新，创造了新的市场需求，也是集成电路行业发展新的重要动力。特别值得注意的是，中国近年来提高了对信息安全的重视，提出了建立自主可控的信息技术和产业体系的要求，近年来一系列产业政策均是在这一方针指引下做出的，可以说，对安全的要求更高，也是中国大力自主发展信息产业，特别是核心的集成电路产业的重要因素。可以预计到2030年，在中国市场需求和国家政策的双创驱动下，中国的信息产业及集成电路产业未来产业增长动力持续增强，成为带动相关核心技术发展的重要因素。产业整体仍处于价值链中低端，高端芯片自给率低，供应链“命门”掌握在别人手里，中国企业不足与国际龙头企业抗衡。虽然近年来中国集成电路行业发展势头良好，但由于起步晚、技术发展难度大、国外壁垒较难突破等原因，中国集成电路特别是高端芯片的关键核心技术仍有缺失，芯片自主率低，进口额维持高位。核心环节关键技术差距仍有2～3代，技术创新缺乏软硬件生态体系支撑。受西方国家限制对中国高技术出口的“瓦森纳协定”等制约，中国集成电路制造设备和技术始终落后国际水平2～3个技术节点，高端光刻设备、关键封测设备及SiC等三代半导体材料仍基本依赖多种方式引进(如引进二手、落后设备)。在核心技术方面，CPU、FPGA、DSP和存储器等核心技术虽早有自主研发企业，但未能有所突破，缺乏软硬件生态体系支撑。即便如此，全球集成电路技术创新放缓带来追赶超越机遇是在工艺节点进入10nm以后，业界基本放弃追赶摩尔定律，国际企业和研究机构试图通过多种技术路线，延续、超越摩尔定律，实际上技术创新步伐趋缓，这给中国集成电路追赶提供了较好契机。国际巨头企业战略重心转移，国际合作层次不断提升。中国拥有全世界最大、增长最快的集成电路市场，国际地位日益突出，国际集成电路企业为争夺中国市场，纷纷谋求与中国企业进行合作，以更加贴近中国市场需求和优化资源配置。破坏性、颠覆性创新带来发展新机遇。拓展摩尔定律、超越摩尔定律等技术路线不断深入推进，特别是深度学习等人工智能技术发展对高端芯片的影响巨大，IBM、谷歌、Intel等巨头纷纷研究专门用于处理人工智能算法和数据的芯片，IBM推出“真北”芯片，谷歌推出TPU，中国寒武纪公司也推出了深度学习芯片。中国高端芯片的发展还面临着美国不断的加强外国投资委员会职权，重点加强对中国的审查和遏制力度，高度警惕中国资本渗透其半导体、人工智能等前沿技术领域的挑战。近年来，美国以威胁美“国家安全”为由，多次不予审批涉中国背景的公司正常商业活动。传统国际集成电路巨头企业在长期发展中，特别注重对自身知识产权的保护，并且经常利用专利战来达到经营目的，例如苹果和高通的专利战。
4构建新时期中国高端芯片核心技术自主创新模式
“在高速动车组初期上线运行的情况下，出现一些不适应状况应该是正常的。飞机已经非常成熟了，但现在航班不是经常晚点吗?”长春客车股份有限公司总工程师、200公里动车组项目技术负责人牛得田说“晚点只是暂时的现象，随着磨合熟练度的提高，技术晚点现象会逐步减少直至消失。我们可以负责任地说，高速动车组安全是绝对有保证的。”
铁道部总工程师何华武也认为：“在第六次大提速准备过程中，高速动车组经过了严密、充分的试验，试验运行总里程达到4.5万公里。其工程技术是可行的、安全是可控、可靠的。”
然而，在有些人看来，这些列车晚点故障是因为我们没有掌握核心技术。网上有议论说，市场失去了，技术没有换到手。
据铁道部副总工程师光介绍，经过广泛调研，铁道部确定在全面系统的引进动车组设计和制造技术前提下，重点引进动车组总成、车体、转向架、牵引变压器、牵引变流器、牵引电机、牵引控制系统、列车网络控制系统、制动系统等九大关键技术，进而确立九大关键技术为动车组核心技术。
“我们充分利用市场优势，以转让核心技术并实现国产化为目标，始终把握谈判主动权：在组织实施的过程中，充分发挥广大科技人员的聪明才智，以九大核心技术为主线，突出强调系统集成技术和制造技术，构建国内消化、吸收、再创新平台，并以此为关键着力点，带动空调系统、自动门等10项重点配套技术及其他一般技术的全面消化、吸收和国产化。”光如是说。
第六次大提速作为一个载体，载动了中国铁路现代化的脚步。我国已经成为世界上少数几个能够批量生产高速动车组的国家之一。运用这些技术生产的时速200公里及以上动车组和大功率机车国产化率达到70％以上，带动了民族工业的成长。
关键词：战略性新兴产业；关键核心技术；自主创新
一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性
从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。
2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。
但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。
二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状
对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，******总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。
但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。
第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。
当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” 。
三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述
从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。
1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。 研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。
参考：
[1]王勇.战略性新兴产业简述[M].北京：世界图书出版社，2010.
万钢.把握全球产业调整机遇培育和发展战略性新兴产业[J].求是，2010，(1).
关键词：战略性新兴产业；关键核心技术；自主创新
中图分类号：F12 文献标志码： A 文章编号：1673-291X（2011）07-0196-03
一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性
从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。
2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。
但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。
二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状
对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。
但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。
第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。
当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。
三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述
从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。
1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。
2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。
参考文献：
[1]王勇.战略性新兴产业简述[M].北京：世界图书出版社，2010.
1.中小企业自主创新现状
1.1中国企业整体创新能力不足
随着中国经济在世界经济中的地位越来越重要，中国的政治、科技、经济制度不断完善，中国的企业自主创新水平在不断提高。中小企业作为自主创新的组要组成部分，虽然创新能力有所提升，但是仍旧存在着不少的问题。首先企业的创新机制不够完善，因而导致科技创新活动一般处于底层，在某些领域采用的是先模仿再创新。许多的产品虽然标有“madeinChina”，但是我国的企业获得利益非常小，主要是因为我国的生产制造企业没有掌握到产品的核心技术，没有自主创新；其次，企业用于科技开发、创新的投资较少，人员和资金都不到位，尤其是高级技术研发人员严重空缺，导致有些市场需求较大的项目始终保持落后状态，企业在竞争中就渐渐被淘汰了；最后，很多企业本身缺乏核心技术，自主研发又只做表面功夫，没有实际意义，使得有些项目即使有重大研究成果也不能实现转化，研发成果就变成了泡影。
1.2中小企业成为创新主体
企业是实现技术创新的主体，也是经济发展增强自主创新能力的关键。中国的企业一般国有企业和中小型企业。国有企业的技术创新因为陷入官本主义和形式主义的怪圈，创新项目往往流于表面，实际的可操作性不高。中小企业由于形式上具有灵活性，而且市场、危机意识较为敏锐，因而在自主创新就能更加符合市场的需要，更具时效性。截止2012年底，根据国家信息化部副部长刘丽华提供的数据显示：我国发明专利中的65%、技术创新的78%以上以及超过80%的新产品开发创造都是通过中小企业的自主创新实现的。不难看出，中小企业已经成为了经济、科技创新与发展的主力。中小企业不断提高自主创新水平，充分发挥其自主创新能力的作用，对形成核心竞争力，推动经济发展具有重大意义。
2.中小企业自主创新形成机理
所谓中小企业的自主创新就是在对企业的创新能力形成过程中的各要素充分理解的基础上，探索这些要素对企业创新能力形成的过程中有怎样的影响就是对企业自护创新机理的研究，侧重于探讨对企业创新能力产生影响的要素的具体作用过程。
2.1企业自主创新能力形成的外部因素
企业创新能力形成的外部要素又称作企业自主创新能力形成的外生机理。中小企业处在市场中，日益增加市场的需求、残酷的市场竞争以及高额的创新利润都是促使企业进行自主创新的外部条件。但是仅靠这些外部条件，企业实现技术、产业创新的动力还远远不足。如果政府能够通过经济、法律途径对企业自主创新进行奖励，如法律保障、财政税收支持等都可以刺激企业将自我创新意识具体到实践生产中。除此之外，企业实现自主创新的过程中，还需要相关的科研机构进行技术支持与指导，需要社会各界的支持。实现以上条件，企业自主创新能力就可以不断的发展提高。
2.2企业自主创新能力形成的内部因素
企业自主创新能力的内部因素一般来自企业内部。具体包括企业内部的各个部门，例如研发部、财务部、市场部等企业部门，通过企业自主创新实现对企业内部各部门之间的整体统筹把握，合理配置资源，提供企业自主创新的动力，并且能够在自主创新期间提供各类资源、设备，使创新能够不间断的进行下去。
2.3企业自主创新能力形成的内外部要素整合
企业创新能力的形成并不全部来自于国家政策支持、市场调控，还要把所有的内外部因素进行整合。企业的自主创新要不断吸收市场竞争、社会支持体系等反馈的信息，也要在企业内部做好统筹规划工作，为企业不断提高自主创新能力服务。
3.中小企业如何提升自主创新能力
3.1创新团队的组建
企业的自主创新能力不是通过某一个人就可以实现的，而是需要专业的团队通过对市场的考察、以及企业内部的充分了解才能实现。企业要想不断提高自身的创新能力，就要组建起完整的创新团队。创新团队的内部人员要具有高水平的专业素养，还要具备大胆创新的意识与能力，将高层次的人才引入到创新研发中，帮助技术创新人员解决传统企业改造和高新产业发展问题。而且国家要健全人才体制并大力培养高素质、高水平的自主创新型人才，通过加强国家间的交流与合作，不断提高创新型人才的水平，并引入新理念。
3.2营造自主创新的氛围，强化经营理念
要想增强企业的市场竞争力，就要从企业的内部开始改革。从企业内部营造自主创新的氛围，不断的随着市场的情况变换，进行理念上的创新。把市场作为企业发展的风向标，把诚信守法作为经营手段，把自主创新作为企业经营生产的主题，把实现企业经济效益作为目标，最终形成企业的核心竞争力。通过更加科学的管理手段，更加创新的时间不断推动企业的发展。
3.3形成以诚信为主，不断创新的企业核心价值体系
一个企业只有具备了优秀的企业文化，才能不断的发展自身。形成独有的企业文化是企业核心竞争力的基础，企业只有切实贯彻和执行本企业的价值理念与管理理念，才能产生更好的企业凝聚力，形成企业独特的核心竞争力。中小企业只有加强企业文化建设，全面对其进行塑造与整合，才能给企业的发展提供理论基础。企业文化应该不断弘扬诚信生产经营的理念和自主创新的发展理念。要在社会与公司内部强调创新的的重要性，使整个社会都能培养创新意识、创新精神；尽量鼓励全社会不断进行创新，反对墨守成规，形成自主创新引领经济发展的新浪潮。
4.结语
要]历史经验表明，实现产业转移、技术转移和自主创新的有机耦合，是成功承接产业转移的关键。目前皖江城市带承接产业转移示范区产业技术现状不容乐观，特别是企业自主创新能力很低，产业不具有竞争优势。结合国外承接产业转移的经验教训，皖江城市带建设的逻辑思路是：从组织机制、投入机制和转化机制三大方面实现技术转移和自主创新的耦合，选择合适的发展战略，确立企业的自主创新主体地位，培育创新型的产业集群，组建广泛的区域协同创新联盟，搭建区域创新的服务平台，构建区域创新的政府支持体系，从而促进皖江城市带产业创新升级。
[关键词]皖江城市带；产业转移；技术转移；自主创新；耦合
[中图分类号]F061.5；F062.9
[文献标识码]A
[文章编号]1673-0461（2013）01-0061-06
围绕承接产业转移，研究皖江城市带经济发展战略，对于安徽省实施跨越式发展，具有十分重要的现实意义。承接产业转移最终能否成功，关键取决于产业的承接、对接、转化和创新能力。从历史经验来看，无论是美国承接英国的产业转移，日本承接美国的产业转移，还是亚洲“四小龙”承接美日等国产业转移，其成功经验无不是强调技术转移中推进自主创新。我国东部地区承接国际产业转移的经验也警示我们必须要注重产业转移、技术转移和自主创新的有机耦合。所以对于皖江示范区而言，要紧紧抓住国际国内产业转移的重大机遇，优化技术转移体系，加大自主创新力度，实现产业承接、技术转移和自主创新的高度融合，从而促进示范区产业创新升级和安徽省经济快速发展。
一、皖江城市带产业技术现状分析
1. 传统产业比重过大，高新技术产业规模偏小
近年来，安徽省高新技术产业保持了良好的发展势头。2011年，安徽省规模以上高新技术产业实现产值8，330.3亿元，比上年同期增长46.5%，其中皖江城市带高新技术产业总产值大约占据了全省88%的份额。但是，从总体来看，皖江城市带高新技术产业总产值占安徽省GDP的比重仅为9.5%左右，传统产业仍占90%以上①。从高新技术龙头骨干企业的数量和规模来看，2011年安徽省高新技术企业1，335家，营业总收入亿元以上的551家，其中营业总收入过10亿元的83家企业几乎都集中在皖江城市带，仅占总数的4.64%，呈现出数量少、规模小的特点。
2. 自主创新能力低
纵向比较，皖江城市带的高新技术产业有了很大的发展，但从总体来看主导力不强，数量不多；横向比较，则与发达地区和世界发达国家的差距依然很大。自主创新能力不足是重要原因[1]。《安徽省科技统计公报2011》显示，2010年皖江城市带研发经费投入占该地区生产总值的比重仅为1.48%，投入小，持续创新能力不强。同时，皖江城市带产学研互动性不强，多数企业研发投入低，主要从事组装加工，低附加值产品比重高，精深加工少。
3. 产业发展不具备规模竞争优势
2010年，我国汽车产销量均突破1，800万，据世界第一，2011年继续居全球第一。而10年前，我国汽车年产量仅仅只有300多万辆。规模的扩张，带来的是我国汽车产业竞争力的提升。但是皖江城市带的集群式经济组织大多由“小而全”的企业构成，大多数企业都没达到最低经济规模的要求。以皖江城市带18家特色产业基地（其中国家级6家）为例，2010年实现营业总收入2，881亿元，利税总额267.6亿元，但是所有基地的企业总数却达到了3，932家，上述两项指标的单个企业平均数为0.73亿元和0.068亿元。可以看出，单个企业的经济规模很小。同时，由于行业协调与指导的缺失，产业布局分散、产业集中度低的矛盾突出。此外，皖江示范区内大多数企业群体之间竞争多，相互联系配合少；核心技术对外依存度高，精深加工、高附加值的产品较少；品牌建设意识缺乏，整体竞争力不足。
4. 资源环境压力逐渐增大
皖江示范区建设必须立足于可持续发展， 走资源消耗低、环境污染少、科技含量高、人力资源得到充分利用的新型工业化道路[2]。但是，皖江城市带工业化水平不高，产业结构层次相对较低，能源、原材料等传统工业、资源型工业占据了主要份额，总体上来看污染问题形势严峻，经济发展面临的环境压力很大。巢湖流域严重的水污染就从一个侧面反映了这一现实情况。资源环境的压力，势必会对皖江城市带承接产业转移带来不利影响和制约。
二、承接产业转移的经验教训
从自主创新和技术转移的视角分析，在承接产业转移中一般存在着两大误区：一是想当然的认为承接国际产业转移会自然而然地推动我国的技术进步和产业结构升级，以为可以生产高新技术产品就等于拥有了高新技术；二是重视技术引进和外资引进，忽视技术学习和自主创新。拉美国家在产业承接中却被动的迎合产业转移，放弃自身产业结构调整的主动权，忽视技术学习和自主创新，以致陷入发展困境。而日本、韩国等东亚国家和地区则是在20世纪60年代以来承接产业转移的过程中，积极进行技术学习，实现了从模仿到自主创新的飞跃，实现了经济快速发展。
1. 拉美教训
受到发展经济学的结构变动模型和线性发展理论的影响，20 世纪50 年代中期起，许多拉美国家大力推进工业化和城市化进程，以进口替代工业化战略取代了原先的初级产品出口为主的工业发展战略。各国政府纷纷集中优势的资源、要素，采取扶持“幼稚工业”的产业倾斜政策，出台优惠政策吸引国外资本投资本国制造业，大力发展重工业和制造业，工业年均增长8%以上，国民经济年均增长6.5%。20世纪60年代，拉美各国的经济全面腾飞，除个别国家外，拉美主要国家人均GDP一举从400多美元提升到1，000美元，个别国家甚至达到1，500美元左右，创造了被人们普遍赞誉的“拉美奇迹”。但是，以巴西、阿根廷、墨西哥、智利等国家为代表的拉美国家直到现在，仍然挣扎在人均GDP3，000美元至5，000美元的发展阶段，被视为遭遇“中等收入陷阱”的典型国家，并且看不到增长的动力和希望。
拉美国家面临的困境，原因是多方面的。从技术学习和自主创新的视角来看，拉美国家普遍缺乏技术学习和自主创新，则是其致命的失误。拉美国家在教育和科研领域缺少巨额长期投资使得科技创新难以进行。总体上说，拉美国家历来不够重视技术研发和创新，主要依赖于引进外国技术。一直以来，拉美国家都没有意识到知识及创新的重要性，他们试图依赖市场来完成技术发展和结构升级。然而事实证明，贸易自由化和放松管制并没有带来经济的大发展，却破坏了当地生产活动中通过“干中学”积累技术能力的机制，错过了抓住知识经济的机会，结构升级也非常缓慢，甚至停止不前。值得注意的是，在20 世纪五六十年代的进口替代时期，拉美国家也曾经试图通过贸易保护的工业化来改变自身一味依赖自然资源出口的经济发展模式，实现比较优势的动态转化，改变其在世界经济体系中的不利地位。但20 世纪70 年代以来的新自由主义改革却放弃了国家对经济的干预，外国资本和市场的力量使大部分拉丁美洲国家又重新走向了静态比较优势的发展道路。拉美的发展模式仅仅依靠非熟练劳动力和自然资源，基本放弃了国内技术能力和本土基础性R&D努力等“知识密集型”的活动[3]。
所以，20世纪90年代以来，大规模的并购浪潮和大量的FDI涌入使得拉丁美洲地区主要作为两种角色参与世界经济：一是日益成为以自然资源为基础的工业产品（钢铁、纸浆、铜和蔬菜、油等）的供给者；二是在装配线工业模式下利用非熟练劳动力为发达国家生产廉价商品。所以目前在拉丁美洲就出现了两种难以改变的支配性的国际专业化形态：南椎地带国家专业化于自然资源加工工业，而墨西哥和小的中美洲国家则从事装配线制造业，所有这些在国际生产供给链上都是低附加值的生产活动。拉美国家的发展历史和现状充分说明了作“初始”的技术学习能力、技术吸收能力和自主创新能力对于发展中国家的极端重要性。
2. 日韩经验
1968年，日本GDP总量达到1，000亿美元，在经济规模上成为仅次于美国的第二经济大国。在此后不到10年的时间里，日本人均GDP继续高速增长，并基本保持了社会稳定，平稳度过了中等收入陷阱。而韩国的人均GDP则在1995年达到了11，469美元，成功跻身高收入国家行列。优先发展科学技术，高度重视自主创新能力培养，促进发展方式转变和结构转型是日本和韩国在承接产业转移过程中应对中等收入陷阱的共同做法。
20 世纪60 年代，日本大力实施“技术立国”战略，不断提高自主创新能力，以促进产业结构升级。20 世纪80年代，日本开始将那些比较优势快速递减和逐步丧失比较优势的劳动密集型产业逐步向外转移，对东亚地区、东南亚及我国沿海地区展开垂直梯度的直接投资，不断提高其国际分工地位，逐步建立了基于新应用、新技术的新的比较优势，有效实现比较优势的动态转化，实现了比较优势基础上的赶超发展。如1957年～1990年间，技术进步因素对日本经济增长贡献率达46%②。 “技术立国”以及21世纪的“知识产权立国”战略使日本成为东亚地区工业化的先行国和经济发展大国。
1982年，韩国正式提出“科技立国”战略。该战略明确提出，要利用先进技术改造原有产业，大力促进从轻工业向重化工业再向电子工业和高技术工业的转型，降低对国外技术的依存度。韩国一直把基础研究视为整个国家技术的源泉，依靠科技创新促进产业升级，提升高附加值产业在国际产业分工中的地位和竞争力，成功实现了经济赶超和发展跨越③。进入20 世纪90 年代，韩国为了降低对发达国家的技术依赖度，进一步丰富和发展“科技立国”战略，开始大力发展本国的高新技术产业，促进产业结构的优化升级。进入21世纪，为了应对日益激烈的国际科技竞争格局，韩国提出了“第二次科技立国”战略，核心内容就是要实现从“引进、模仿”创新向“创造性、自主性”创新的转变。2011年年初，韩国知识经济部公布了2020年产业技术创新战略思路，提出要实现从“快速跟踪”战略到“领跑者”战略的转变，并实施“独一”未来成长战略。作为“科技立国”战略的重要内容，20世纪80年代以来韩国大幅度增加了对R&D的投资，反映了政府政策从促进轻工业、传统工业到关注重工业、技术型工业，再到发展知识和技术密集型产业的重大转变④。
三、技术转移与自主创新的耦合机制
耦合是物理学的一个基本概念，是指两个或两个以上的体系或两种运动形式之间通过各种相互作用而彼此影响以至联合起来的现象，是在各子系统间的良性互动下，相互依赖、相互协调、相互促进的动态关联关系[4]。本文认为技术转移与自主创新是相互耦合的关系。这里耦合的含义是指技术转移与自主创新不仅仅是静态的交叉重叠的关系，而是相互作用、相互促进、互相渗透、互相制约的关系，二者应当成为一个有机的整体，这样才能充分发挥二者相得益彰的作用，从而更好地为承接产业的目标服务。
技术转移包括很多方面，自主创新内同样也具有丰富的内容，实现二者的有效耦合必然要涉及很多方面的因素，但是这些因素对实现二者的有效藕合的作用却不尽一致。本文仅针对二者耦合过程中的典型的、有代表意义的方面展开研究，将二者的耦合机制归纳如下三个方面（见图1）：
1． 组织机制
这是技术转移与自主创新宏观外部的耦合域。这里的“组织”的含义是多方面的，既包括狭义的创新网络的“组织”，又包括形成这个网络组织的制度，其中制度又包括创新的文化氛围和激励创新的政府政策。
（1）创新的网络结构。高等院校和有关科研单位是知识创新的主体，企业是技术创新的主体。高等院校和科研机构在技术创新中的主要作用之一是“技术转移”。一般来说，企业研究机构、大学科研机构、政府研究机构、非营利研究机构等是创新的生产网络；教育系统、培训机构，技术咨询服务系统等是创新的传播网络；企业、政府等是创新的传播网络。
（2）创新文化。创新文化是指与创新相关的文化形态。它主要涉及两个方面：一是文化对创新的作用；二是如何营造一种有利于创新的文化氛围。对于某一地区而言，积极培育有利于创新的文化氛围尤其重要。同一个地区的企业在互相学习、竞争的过程中使得创新的意识和理念不断渗透到企业组织机构、管理模式、企业文化的各个方面，从而催生区域内的创新文化氛围。对单个企业来说创新是一种典型的具有外部经济性的行为，即在创新过程中，企业所得的收益小于整个社会所得的收益[6]。同时，企业和区域内高校、科研院所通过产学研的合作，在区域内相对信赖的气氛中交流和分享技术，互相激励，共同创新，共同追求创新带来的经济效益。这就形成了区域内部互相带动的创新文化。
（3）政府激励创新的制度供给和政策支持。区域创新体系对发展区域经济、提高区域收入的重要性会促使区域政府重视对技术转移和自主创新的激励新的制度供给和政策支持。政府通过制度创新、体制建设，消除区域创新体系的制度障碍，打造良好的制度环境，在税收优惠、人才引进、市场建设、基础设施、服务质量等方面提供优惠政策。同时，政府可以集中技术转移和科技开发中心构建有效科技创新平台，形成技术转移与自主创新互动发展的有效机制，实现经济与科技互动的良好局面。
2． 投入机制
（1）人力资本投资。研究表明，跨国公司总是倾向于把技术转移到人力资本积累相对丰裕国家和地区。而人力资本水平的高低一方面决定各国的技术能力，因为先进技术和新产品的研发依赖于各国高素质的科研人员；另一方面人力资本水平决定先进技术在实际生产过程中的生产效率，因为先进技术毕竟需要相应素质的普通劳动者与之相匹配[7]。要通过增加基础性人力资本投资、培育研发性人力资本、注重生产性人力资本累积等途径，积极承接国内外先进技术转移，不断提高区域产业的自主创新能力。
（2）R&D经费投入。经费投入是确保区域R&D活动的前提。技术转移和自主创新的R&D经费都倚赖政府投入、企业投入、科研机构投入、风险投资、银行借贷的多元化、多渠道的社会投入。特别是金融机构参与到区域创新体系中，为企业、高校和科研机构提供广泛的融资渠道，通过金融机构的市场化运作，为创新活动的各个环节提供可靠的资金保障。
3． 转化机制
（1）企业载体。企业在开放型市场经济条件下成为了市场竞争的主体。作为决策主体、投入主体、利益主体和风险承担主体，企业在促进科技与经济的结合，推动技术创新方面具有不可替代的作用[8]。就我国目前的情况来看，企业在较短的时间内还难以成为技术创新主体，高校和有关科研机构必须继续担任技术创新的中坚角色，加强核心技术和竞争前的共性关键技术研究，以帮助企业尽快成为技术创新的主体。
（2）服务平台。科技中介组织主要为科技成果的需求方和供应方搭建沟通的桥梁，协助企业与企业之间，企业与高校、科研机构之间，高校和科研机构之间进行科技成果的交流与转让，消除科技成果向市场转化中由于主体间缺乏知识和技术流动的平台而产生的诸多障碍。行业协会、中介型服务组织（如市场调查、技术咨询、资产评估、会计、法律、职工培训机构等）以及提供研究开发和技术支持的机构，是提供创新的孵化平台。
四、皖江城市带产业转移、技术转移、自主创新耦合的对策建议
1． 确立企业的自主创新主体地位
在因地制宜推动区域创新体系建设过程中，要强调自主创新的主体是企业，产业竞争领域的研发活动应由企业来承担，并把企业的技术需求作为各类科技计划项目的主要来源[9]。因此，应将确立和形成企业技术创新的主体地位作为自主创新的突破口，引导企业成为新技术的主要创造者，科技成果的吸纳者，创新人才和创新资金的投入者，知识产权和核心技术的拥有者，产业发展先导技术的引领者。要继续深化企业制度改革，建立现代企业制度和与之相适应的公司治理结构，进而确立和形成以企业为主的区域创新体系，从体制上让企业成为市场的主体[10]。
2. 培育创新型的产业集群
目前，皖江城市带的家电产业集群（以合肥、芜湖、滁州为主）、汽车及零配件产业集群和工程机械产业集群（以合肥、芜湖为主）、轻纺产业集群（以安庆、芜湖为主）、冶金产业集群（以马鞍山、铜陵为主）、化工产业集群（以沿江石化和精细化工为主）和建材产业集群（以芜湖为主）已经初具规模，部分产业集群的比较优势非常明显。但许多产业集群的层次较低，创新性不强，高新技术产业规模还非常小。所以，皖江城市带在承接产业转移的过程中，必须要充分发挥现有产业集群的比较优势，从内部自我深化和外部资源利用两个方面升级产业集群，发展创新型产业集群。一是过生产技术升级、产品升级等途径，实现产业价值链低端到高端的]进；二是使本地产业集群融入外部先进生产网络，并与之建立纵向的差异化分工联系，从而促进集群内企业的技术水平、产品质量与生产能力的提升。
3. 组建广泛的区域协同创新联盟
要加强区域技术创新资源的整合，尤其是加强高校、科研单位、企业的联系与合作，建立起自主创新合作的联络网络和常规工作体系[11]。皖江城市带的产业升级，有赖于技术进步，而企业的自主技术创新能力则是技术进步的不竭源泉。随着社会竞争的日益激烈，任何单一企业的技术创新都无法适应技术竞争的需要。对企业层面的实证研究表明，建立技术创新联盟是跨国公司保持持续竞争优势的战略手段[12]。在技术创新联盟的技术研发过程中，可以实现联盟企业成员之间的资源优化配置和优势共享，推动企业的技术水平提升档次，提高企业自主技术创新能力。所以要鼓励皖江城市带各地的科研院所、高等院校与企业加强合作交流，组建专业性区域协同创新联盟，进行联合研发，开发具有自主知识产权的科技成果，着力打破承接产业转移中的技术障碍，实现产业技术创新，全面提升皖江城市带的产业技术水平。
4. 搭建区域创新的服务平台
一是大力发展中介服务机构。要积极引进知名专业中介机构，围绕战略咨询、网络信息服务、高新技术服务、金融创新服务等重点领域，发展一批新兴中介机构，通过规模化、市场化、规范化运作，举办各类贸易和投资洽谈会、展销会、交易会，加强与发达地区的联系和交流，为产业集群创新提供有针对性的服务。二是搭建科技资源共享平台。要充实有网络平台内的信息资源，拓宽网络平台的辐射范围，进一步优化现有科技信息网络平台。建立网络化、数字化、智能化的大型科学仪器设备、科技文献等科技资源共享平台，为各类创新主体开展科技创新活动提供服务。三是完善促进科技中介服务组织的政策与法律法规体系。要通过政策和法律法规体系来创造软环境，整合各方面的资源和力量，促使他们积极参与科技中介机构的发展，为皖江城市带各类自主创新主体提供服务。四是发挥科技服务类行业协会的作用。要积极组织协会会员开展市场开拓、行业协作、经验交流等活动，努力规范行业协会的行为、提高行业协会的声誉，提升科技中介服务类行业协会的影响力，扩大其覆盖范围，充分发挥科技服务类行业协会在区域创新中的重要作用。
5. 构建区域创新的政府支持体系
皖江城市带各地方政府应积极转变职能，努力提升自身公共服务水平。要积极推进皖江城市带政务信息资源共享和跨部门业务协同，促进政务网站群向功能服务型转变，为企业提供“一站式”服务。在皖江示范区总体规划的基础上，各地政府要制定适合地区优势和特点的招商引资目标和政策，有选择地开展招商引资活动，通过产业链招商等形式，引导区外产业集群的转移。要为承接产业转移中的企业自主创新和高校、科研院所、企业、中介组织、政府之间的协同创新提供全面的金融、财税、土地、人才等政策支持。
[注 释]
① 根据《安徽省科技统计公报2011》、《2011年安徽省高新技术产业统计公报》中有关数据计算整理。
② 转引自：王春法，《国家创新体系与东亚经济增长前景》，中国社会科学出版社，2002 年，第232页。
③ 在20世纪80年代，韩国在R&D上居于领先地位，韩国工业提供资金的R&D的比率超过台湾3倍、巴西或印度19倍、泰国将近50倍或者墨西哥的380倍（转引自桑加亚·拉尔，2000，第163页）。
④ 1981年以来韩国、巴西两国R&D投入强度的]变情况与两国人均GDP]变趋势高度相似：20 世纪80 年代韩国、巴西R&D投入强度起点的差距并不大，但随着韩国"科技立国"战略的确立实施，韩国R&D投入保持了持续高速增长态势，并于2007年达到3.47%，超过美国、日本等发达国家，位于世界前列。长期以来，巴西科技进步与创新不受重视，R&D投入强度始终在1%以下徘徊。
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The Coupling of Industrial Transfer， Technology Transfer
and Independent Innovation： An Example of Wanjiang City Belt
Wang Xianzhu， Cheng Zusong， Wang Chuanbin
（School of Economics， Anhui University of Technology，Ma' anshan 243032，China）
一、创新成果少且水平低，缺乏核心技术
创新意识较差、积极性不高是央企科技人才普遍存在的问题，而导致的直接后果就是创新成果少、水平低且缺乏核心技术。笔者抽取了在各个领域比较有代表性的十家央企，然后对他们的专利进行检索。检索后发现，这十家企业的平均专利（申请）量为895.7件，授权发明专利平均值却仅为142.5件，授权发明专利仅占专利（申请）量的16%。可见，从专利这一指标来看，具有较高水准的创新成果（授权发明专利）占整个创新成果——专利（申请）量的比例是非常低的，这说明了创新成果的综合水平是较低的。再粗略浏览一下这些授权发明专利后会发现，这些授权发明专利大多是在国外技术的基础上的改进，鲜见有突破性创新，可见核心技术也是较缺乏的。
二、在知识产权保护方面，重数量而不重视质量
继续检索并分析上述十家央企的专利数据后发现，已审结的发明专利申请量的平均值为253.2件，而这些审结的发明专利申请案中，视为撤回、主动撤回或驳回的发明专利申请的平均值为53.5件，占整个审结发明申请量的21%。根据笔者多年从事专利的经验，这些被视为撤回、主动撤回或者驳回的发明专利申请，大多都与申请文件撰写质量差有关。在评定职称或各种国家奖励政策的激励下，专利申请数量有很大提高，但是撰写质量却令人担忧。
三、在知识产权保护方面，缺乏国际视野
随着综合实力的不断增强，很多央企已经踏出国门、走向世界，这是符合国资委提倡的“走出去”战略的，是非常值得肯定的。然而，这些“走出去”或“正要走出去”的央企在知识产权的海外布局方面，意识却非常差。在国内申请几十个、上百个、甚至上千个专利的央企，很多在国外的申请量为零，申请量为个位数和十位数的已经相当不错了，申请量上百位的可谓凤毛麟角了。在国外申请的专利数量少，自己的技术在国外市场上就很难受到保护，在遭遇侵权诉讼或产品在展会上遭到突击查扣时，就很难与之抗衡或交换，局面非常被动。
针对这样的状况，众央企们如何才能迎头赶上，尽快达到国资委设定的第三项要素的标准，应该从以下五个方面入手：
第一、健全发明人激励机制，激发创新热情
目前，虽然央企基本上都建立了创新激励制度，但是制度的实施情况却不尽人意。例如，在一些企业中，创新激励制度形同虚设，很少对发明人进行奖励；而在有的企业中，企业管理层意识到了激励机制的重要性，给每项创新成果予以重奖，例如给发明专利奖励几万元、十几万元或甚至几十万元，但是这些奖金却以“吃大锅饭”的方式撒在整个课题组或者单位，到真正发明人手中的钱却寥寥无几。这两种做法都严重挫伤了发明人的积极性，削弱甚至阻滞了发明人的创新热情。
针对这种现状，企业应严格按照专利法律的规定来确定发明人，即将“对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人”界定为发明人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人，为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，并不是发明人。只有严格按照上述规定确定发明人，然后对发明人进行重奖，才能激发创新以及进一步创新的热情。也就是说，只有确保创新主体——发明人得到应有的回报，才能激发他们的创新热情。
在确保发明人权益方面，美国和日本的做法是非常值得我们借鉴的。在这两个国家，职务发明被创造出来时，其权利原本是属于发明人的，发明人所在的单位只是受让了该权利。虽然职务发明创造的最终权利归属于单位，但是因为单位只有受让后才能得到该权利，所以该制度从程序上保障了发明人的权益。这种制度为美日两国强劲的创新能力提供了动力。
在中国，法律虽然没有像美日那样将职务发明创造的原始权益归属于发明人，但是却规定了对发明人的奖励和报酬制度。因此，在现行法律框架下，严格按法律规定确定发明人，并给予他们应有的奖励和报酬，必定会起到相应的激励作用。
第二、充分掌握竞争对手的专利布局，进行精准性创新；而且在研究竞争对手的专利时，要善于吸纳他们的创新思维以提高创新水准。
在发明人的创新热情得到充分激发后，如何才能进行有效创新呢？
在大多数企业中，大家都知道“闭门造车式”的创新是行不通的。为此，大家都积极借鉴国外先进技术，在消化吸收他人先进技术的基础上进行创新。借鉴国外先进技术的方式很多，既可以通过技术交流，又可以通过购买国外先进技术，还可以通过研究世界一流企业的专利文献。研究竞争对手的专利文献是非常值得推荐的，因为专利文献记载了最先进的技术，是一座技术宝库。很多世界优秀企业，在进行研发前都充分研究竞争对手的专利文献。在研究竞争对手的专利文献方面，有两方面需要注意：
