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关键词：学年论文；实践教学；创新能力培养
中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2015）04-0129-02
信息与计算科学专业作为一门新专业，目前很多本科高校都已开设，而比较突出的问题就是实践教学体系不够完善。本文结合信息与计算科学专业实践教学现状，探讨在该专业中开设学年论文教学环节的必要性和实施方案，并对实施过程中存在的主要问题提出对策，以增强该专业学生创新能力和实践能力的培养。
一、在信息与计算科学专业开设学年论文教学环节的必要性
（一）学年论文是该专业本科生创新实践能力培养的重要环节
信息与实践科学专业是信息科学与计算科学交叉形成的新专业，特别强调学生创新能力和实践能力的培养。在整个培养体系中，学年论文作为实践教学的重要环节，对大学生的学习研究能力与知识创新起到承前启后的作用。在学年论文实践教学过程中，学生通过阅读文献，明确研究的目标和方向，分析研究的重点和难点，并综合运用所学专业知识进行逻辑推理、分析论证、归纳演绎等完成学年论文，有助于该专业学生创新能力的培养。
（二）学年论文是提高该专业学生毕业论文质量的有效途径
信息与计算科学专业的毕业论文是学生运用所学的数学知识和信息技术解决科学与工程计算问题的综合检验，是教学工作的重要环节。但是，目前该专业学生毕业论文普遍存在缺乏创新内容，撰写不规范，不能很好地体现专业特点，无法与生产实际相结合等问题，从而大大影响了毕业论文的整体质量。究其原因，教学模式、课程体系等忽视研究能力和写作能力的培养是一个重要方面。要提高学生毕业论文的质量根本在于提高学生的研究能力和写作能力。信息与计算科学专业本科生研究能力和写作能力的培养是一个循序渐进的过程，仅靠毕业实习期间突击训练效果并不良好，应在四年的实践教学体系中不间断地突出论文写作的训练内容。
二、信息与计算科学专业学年论文实践教学环节的组织实施
信息与计算科学专业学年论文实践教学环节的基本目标是培养学生综合运用所学专业知识分析和解决问题的能力，包括资料检索、文献综述、调查研究、理论分析、算法设计、计算机应用、科技论文写作和独立工作等能力，进而促进毕业论文等后续实践环节的开展。主要包括论文选题、教学指导和保障措施三个方面。
（一）论文选题
信息与计算科学专业学年论文的选题应以教师拟题为主，学生自拟为辅。教师应对课题的创新性和可行性切实把关。在保证质量的前提下允许学生自拟题目，充分发挥学生的主动性和创造性。通过对选题的研究，使学生初步掌握该专业课题的研究思路和基本方法，掌握学术论文的撰写规范，激发学生的科研兴趣，为将来毕业论文的撰写做好准备。选题过程中应当注意以下内容：（1）选题应当从本专业人才培养的目标出发，满足实践教学的基本要求，体现本专业教学训练的基本内容；（2）选题应当注意基本技能的综合训练，对文献检索、实验数据分析、算法设计等内容要综合考虑；（3）题目难度和工作量要适当，确保学生在规定的时间内经努力能完成任务；（4）选题尽量与导师科研课题相结合；（5）选题尽量与生产实际相结合。
（二）教学指导
学年论文是在教师的指导下由学生独立完成，应体现学生个人的见解和写作的独立性。教师在指导学年论文的过程中，应突出学生的主体地位，发挥学生的能动性，注重与学生的交流讨论，深化学生对理论的研究理解和独立思考，以提高学生的科研能力和学术素养。指导教师的主要工作内容包括：（1）指导学生确定论文选题，明确研究内容，进行文献检索和阅读；（2）指导学生拟定研究计划，并对其进展情况进行检查和监督；（3）指导学生进行实验设计、数据分析及计算机应用等；（4）指导学生拟订论文提纲，并对论文的撰写提出指导意见；（5）审阅学生论文初稿，反复提出修改意见，注重论文质量的提高，并督促学生按期完成写作任务；（6）评审论文终稿，评定成绩，并给出恰当的评语。
（三）保障措施
学年论文是学生实践教学环节的一个组成部分，需要有一系列措施予以保障。（1）必须从制度设计、过程管理和成绩评定三环节入手监控，以保障学年论文质量。（2）组织形式上应多样化，鼓励创新，激发学生的科研兴趣。（3）加强师资培养，定期组织骨干教师进行专业进修，促进教师自身专业水平的提高；要求教师指导学生较早接触相应的理论和实践课题。另一方面，也要对指导教师责任心和耐心提出要求，激励教师能够全程认真负责地完成论文的指导工作。（4）加强计算机实验室、实习实训基地和电子资源等的建设，为论文写作提供所需软硬件条件，保障学年论文的有效开展。
三、信息与计算科学专业学年论文实践教学环节存在的主要问题
（一）思想认识不到位，重视程度不高
一些高校对学年论文重视不够，导致部分教师在指导学生学年论文时责任心不强，学生对学年论文的实践性和创新性认识不到位，很多学生把它当成一次作业来完成，忽视了论文的学术性，使得学年论文的整体质量不高。
（二）组织不完善，安排不尽合理
（1）宣传不到位。一些学校对学年论文的重要性认识不够，宣传不到位，导致很多教师和学生对学年论文训练不够重视，出现诸多问题。（2）时间不恰当。高校大多将学年论文安排在学期末最后一到两个月进行，而这一时间段正是学生准备期末考试的时间，时间上的冲突，导致学生把主要精力和时间都用在应付期末考试上，对学年论文敷衍了事。（3）选题随意性大。一些题目太具体，过于专业，学生在短期内较难完成；一些题目又过于简单陈旧，雷同率较高，要求也差别不大；特别是一些论文的选题和信息与计算科学专业的特点以及科研实际又严重脱节，达不到训练的目标。（4）指导力度不够。由于高校扩招造成师资紧张，教师平均承担的本科生论文写作指导任务较为繁重，在一些具体环节上的指导精力有限，如对学生如何选题、如何进行文件检索和阅读，发现和解决难点问题，制定研究计划，进行实验设计和论文撰写等各个环节难以进行充分指导。（5）与毕业论文衔接不够。毕业论文是衡量学生综合素质和综合能力的重要手段，是学生完成学位教育的最后一个环节。学年论文和毕业论文作为内容相继但时间相隔的两个环节，做好衔接很重要。
（三）缺乏有效管理和监控
一些高校重视程度不够，没有制定完善的管理制度，降低了对学年论文质量的要求；缺乏制度保障，将学年论文混同于毕业论文，延用毕业论文的管理办法；由于缺乏有效监控措施，学生在论文写作过程中存在抄袭和敷衍了事的现象；个别学校没有健全的管理规定，学年论文管理混乱、不规范；缺乏对指导教师在指导学生学年论文教学过程中的检查和监督。
四、提高信息与计算科学专业学年论文质量的对策和建议
（一）提高思想认识，加大宣传力度
学年论文是信息与计算科学专业实践教学的重要环节，其有利于培养学生的实践创新能力，应加大宣传，提高师生对学年论文的认识。通过撰写研究性论文，加深学生对所学专业知识的理解，掌握学术论文撰写基本规范，为毕业设计做好准备。
（二）科学组织，合理安排
要想较好的开展信息与计算科学专业学年论文工作，应结合专业特点和办学实际，科学组织，合理安排。（1）将学年论文纳入教学计划，从规范管理、监督指导、过程控制和成绩评定等各环节保障学年论文质量；（2）应妥善安排学年论文工作的时间和工作流程，综合考虑人才培养方案制定、学生承受能力、教师的工作量等各个方面，从论文选题、教师指导、论文成绩评定几个环节合理安排，真正发挥学年论文在实践教学环节中的重要作用；（3）命题应难易适中，符合专业培养目标，既要有前瞻性，又要有可操作性，保证绝大多数学生通过努力能在规定时间内按时完成。
（三）加强过程管理
完善过程管理对提高学年论文的质量至关重要。科学规范的管理机制是学年论文这种教学形式顺利运行的基本保证。学年论文教学环节作为实践教学环节的一个重要组成部分，需与其他教学环节相互配合，保障论文工作的顺利完成。首先要建立学年论文过程管理的长效机制，由相关管理部门统筹规划，并结合该专业特点制定具体实施办法。其次，每篇学年论文既要有指导教师，又要有专门的评阅人，制定成绩评定标准。总之，信息与计算科学专业学年论文的过程管理直接影响到最终论文的质量，应当制定专门的学年论文过程管理细则，从规范命题选题，指导教师安排，对论文基本要求和撰写规范，学生纪律管理，成绩评定，材料存档等方面加强指导监控，以保障学年论文的质量。
（四）明确目标，重视实践创新能力培养
在具体实施的过程中应当以培养学生实践创新能力为目标，发挥学生的主动性和创造性。教师在指导过程中应当重点突出，注重学生写作过程中对于论文内容的学术性和撰写的规范化的把握，重视训练学生综合运用逻辑分析、论证推理、归纳演绎等方法完成论文写作，引导学生自主学习、探究思考，使学生的创新能力得到了锻炼和提高。
参考文献：
[1]周富照，王晚生，仝青山.信息与计算科学专业实践教学体系创新研究探析[J].湖南工业大学学报，2010，24（1）：103-105.
[2]翟云会.浅谈高校学年论文存在问题与对策研究[J].科技信息，2011，（11）：543.
[关键词]信息与计算科学；案例；建模；计算；开发
[中图分类号] G420 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2016）08-0017-03
一、前言
课程建设是专业建设中的重要组成部分，专业导论课往往在第一学年开设，是学生了解专业、建立专业概念和专业认同的重要课程，对学生的专业学习和发展有着重要的引领和指导作用。[1] [2] [3]
信息与计算科学专业是信息科学、计算科学、运筹与控制、计算机及应用等学科交叉而形成的专业，往往设置为理科专业。多种学科知识的交叉渗透，加上因专业名称的望文生义，使学生容易产生简单的认识――“信息与计算科学专业是数学与计算机结合的专业”。这样笼统的认识可能会导致学生认为该专业“要么学数学，要么学计算机”，至于“怎么结合”搞不清，不重视专业的其他重要方面，甚至连信息与计算科学的专业特点和核心竞争力也模糊不清。
关于信息与计算科学专业课程体系建设的论述已有很多，然而关于该专业大导论课程的研究还不多见。针对上述存在的种种问题，本文认为信息与计算科学专业设置专业导论课程是极为必要的，而且在课程体系中应作为独立的重要一环。因为作为信息与计算科学（信计）专业的导论课程，需要回答的问题多且必要：信计专业培养什么样的人才？什么是信计专业？信计的核心竞争力是什么？如何实现？信息处理、应用开发中有哪些数学知识？信息挖掘、信息安全与算法设计的联系如何？建模能力如何铸就？计算分析能力怎样打造？就业岗位对信计的现实要求有哪些？等等。
信计专业导论课的开设需要对信计专业的发展历史，专业的研究应用进展和前沿有深入、广泛的了解，通过精选教学内容，使教学内容形成体系，以达到解决学生关切问题、培养学生专业思想、建立学生专业认同、激发学生专业学习兴趣的教学目标。教学过程中典型的教学案例对学习兴趣的提高有明显的促进作用，在专业学习中能够激发学生对专业的兴趣，促进学生对专业的理解，特别是有利于学生加深对专业的宏观认识以及对专业的一些具体方向的感性认识。本文将结合教学典型案例深入剖析信息与计算科学专业导论教学中需要解决的问题。
二、信息与计算科学的直观印象
信息与计算科学作为交叉学科，和其他一些专业的易混淆性，使得我们必须首先回答什么是信息与计算科学专业，更为紧要的是在大一阶段应该如何从直观的角度来阐述它。我们知道，随着现代信息计算科学技术的发展，上班考勤甚至上课考勤都有系列的产品可供选择，常见的考勤机为指纹考勤机器――这是一个很典型的利用信息与计算科学知识和方法进行应用开发的产品。在教学中，类似的案例可以体现信息与计算科学专业各学科之间的交叉渗透，为学生提供直观的专业认识印象，具体阐述如下。
1.利用该例阐述科技应用开发中，信息与计算科学专业知识的使用流程和涉及的课程知识。指纹考勤机首先要采集被识别人的指纹信息，并以此作为样本；预处理后把样本信息存储为向量或数据，通过建立样本的特征提取模型，进行特征提取；之后输入建立的识别模型，对待识别的指纹进行计算识别；接下来是针对硬件的编程实现和测试，最后再植入匹配的设备或者网络传入后台系统，完成系统测试，投入使用。由于建立特征提取模型和识别模型的方法很多，快速计算的方法选择有所不同，这涉及信息与计算科学中许多数学基础知识和数学建模方法等。总的来说，考勤机的工作流程可以归纳为5步：（1）信息采集和预处理；（2）特征提取和识别模型；（3）识别、计算分析；（4）编程实现；（5）植入硬件。分别讲述其中各个环节可涉及的专业课程：信息采集和预处理可涉及高等代数、概率统计等课程；特征提取和识别模型可涉及高等代数、数学分析、概率统计、运筹优化、数学建模等课程；识别、计算分析涉及高等代数、数学分析、运筹优化、数值分析等课程；编程实现可涉及程序设计语言、算法设计、软件开发测试，等等。这样结合专业课程知识与应用实例的详细讲解，易于让学生了解信息与计算科学专业知识的应用流程，使学生对信息与计算科学专业知识有直观的认识。
2.利用该例阐述科技应用开发中，信息与计算科学中各个学科的交叉渗透。如前所述，由于一个产品的开发可能涉及的知识点很多，可采取的模型方法也是多种多样，这些知识之间的应用就会有交叉。例如，特征提取、识别模型的建立有可能用到信息处理的数学基础，这时又需要考虑该模型是否能设计出快速的计算方法来满足实际计算速度的要求；识别模型的实现最后需要计算机编程来完成，这又涉及合适的模型、快速的算法和良好的程序设计之间的协调融合。当然，完整的产品设计还需要考虑到采集设备的精度、程序植入等其他学科的知识。这样讲解，学生就会对信息与计算科学知识的交叉有较为宏观的认识。
3.启发学生对信息与计算科学中的相关问题进行思考。
（1）指纹样本信息采集是很微妙的事，如果当采集一个样本的次数太多，超出了很多人的承受范围，比如一个手指的指纹采集超过了三次，这样产品的便利性、应用性和竞争力就值得怀疑了。因为通常情况下，我们很自然的认为事不过三为好。那么，如何以最少的采集次数达到要求的识别效果？这就是值得考虑的问题。
（2）如何提高产品的识别效果（正确识别率），提升产品质量，这除了与团队的专业知识相关以外，还与获取知识的能力有很大关系。例如能不能利用已有的专业知识积累从现有的国内文献中获取最新的技术信息，能不能利用国外的技术文献，等等。这些都是由典型案例所延伸出的值得思考的问题。这些问题有利于开拓思路，使学生对将来的工作和研究研发空间充满期待。
三、信息与计算科学专业的核心竞争力
信息与计算科学是由多个学科专业合并和综合而来的，其重视基础能力，培养能解决实际中信息与科学工程计算应用问题的宽口径专业人才。考虑到专业的名称与计算机、信息工程等专业有相似之处，专业导论课程需要阐明该专业与其他专业，特别是一些计算机科学专业、信息工程专业和数学与应用数学专业之间的区别。因此，信息与计算科学专业课程的核心是什么？专业人才的核心竞争力是什么？这两个问题是无法回避的。针对这些问题，除了上述案例，图像（信息）的压缩处理也是一个很直观的例子。利用图像压缩，可以给学生展示压缩编码技术、压缩的算法、软件开发等，这涉及信息编码、密码学、算法设计能力、应用开发能力等。结合这些案例，我们信息与计算科学专业并不是单纯的涉及数学基础课程、建模能力、算法设计或者计算机科学其中的某一方面，它的核心竞争力在于“数学基础与建模能力、计算分析与算法设计、程序语言与应用开发”这三者的有机融合。单单讲某个方面还不足以称之为专业的核心竞争力。因为专业人才的定位是解决信息与科学工程计算的应用问题，这些实际问题本身与这三方面多有紧密的联系，单强调某一方面或重视某一模块容易和上述一些类似名称的专业混淆。因而，与这三方面相关的数学基础课程有数学分析、高等代数、解析几何、微分方程、概率统计等；与这三方面相关的一些专业课程需要凝聚成为专业的核心课程，如数值分析、离散数学、程序语言、数学建模等。
四、信息处理、应用开发中的数学知识
信息与计算科学专业的大一新生对就读该专业充满了憧憬。他们能发现数学基础的老三样（数分、高代、解几）但看不到信息和计算的影子，看不出专业的特征和特色，这就需要专业导论课程加以引导。选取信息处理和应用开发中的相关案例来阐述数学基础知识在解决这些问题中的重要作用，可以使学生对数学基础知识与实际科学工程问题有直观的印象，这对学生下决心打好基础，投入前期课程学习有着重要的作用。如选择图像处理中的修补算法、游戏开发中愤怒的小鸟的技术含量为讲述案例，则这些应用案例就可结合数学基础知识来阐述。
1.图像处理中的修补算法。图形图像的基本处理分析方法，如傅里叶分析可选择进行更为全面的介绍，介绍其在工程领域、数字信号处理、医学领域的广泛应用。这样来看，大一开始学习的分析类课程作为专业的基础课程确实是名符其实。图像图像处理的修补涉及优化模型和优化算法、算法的复杂性等，而这些基本的模型形式――在一定约束要求的前提下，求目标函数的极小值，容易使学生对开始学的分析课程的导数与极值、矩阵等基本知识联系起来。
2.愤怒的小鸟的技术含量。应用开发形式多种多样，游戏开发是一种有趣生动的开发过程，许多游戏开发又与数学基础知识有紧密联系。因此，选取其中的典型案例进行介绍，容易激发学生的学习兴趣，促进学生对数学知识在应用开发中作用的理解。如该例涉及的物体碰撞检测和连续碰撞检测与向量及运算、旋转矩阵、线性变换等数学基础知识，可以由此进一步介绍物体的移动、壁障和寻路等游戏开发中常见的智能化算法，这些都将和许多基础知识紧密结合。
五、信息挖掘与算法设计
信息与计算科学专业人才应具有处理实际中信息与科学工程计算问题的能力。当前大数据处理涉及的信息挖掘的相关内容，与信计专业有天然的联系，特别是挖掘目标的设置、隐含信息的挖掘模型的建立和使用、模型的求解、算法性能分析等，与信息与计算科学中的计算能力、建模能力、程序设计等核心能力模块要求相连。这方面的热点案例很多，如可选阿里巴巴大数据竞赛、2012年和2015年深圳杯全国大学生数学建模夏令营B题进行展示，其中阿里巴巴大数据竞赛可联系到机器学习算法等。讲述这些典型的热点应用案例，对学生了解专业课程和专业的内涵有重要的指导作用。
综上，通过梳理信息与计算科学专业导论教学中一些需要澄清的问题，根据教学实践，从典型案例的视角对这些问题设置的必要性和解决方式进行了分析和探讨，剖析了这对于促进学生对专业内涵的总体把握、了解专业应用领域、品味专业学习价值的有益作用。
[ 参 考 文 献 ]
[1] 杨晓东，崔亚新，刘贵富.试论高等学校专业导论课的开设[J].黑龙江高教研究，2010（7）：147-149.
[2] 王晓晖.大学专业导论课开设的目标探析[J].高教论坛，2013（12）：69-71.
[3] 王利众，朱丽平.工科专业导论课教学研究――以“通信技术导论与导学”为例[J].黑龙江教育：高教研究与评估，2015（9）：29-30.
[4] 许峰，方贤文，许志才.信息与计算科学专业教学体系的实践与探索[J].高等理科教育，2007（4）：70-73.
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[6] 苏丽卿，黄民海.对信息与计算科学专业的认识与思考[J].河北师范大学学报（教育科学版），2008（6）：107-109.
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[8] 汪富泉.信息与计算科学专业应用型人才培养模式研究与实践[J].大学教育，2013（18）：62-63.
[9] 郑金洲.案例教学：教师专业发展的新途径[J].教育理论与实践，2002（7）：36-41.
关键词 案例教学法 计算机文化 基础课程 教学方法
随着计算机科技的日益发展和计算机知识的广泛普及，计算机已经渗透到人们的生活、学习、工作的各个方面，社会需要大量既熟悉专业知识又掌握计算机应用技术的复合型人才，因此，《计算机文化基础》课程已成为当代大学生素质教育的重要基础课程之一，是培养学生实践能力、创新能力、社会适应能力的重要途径。如何让学生提高学习兴趣、重视基础学习，提高教学质量，是当前《计算机文化基础》课程的教学难点。
一、“计算机文化基础”教学过程中存在的问题由于各个地区经济、教育发展的不平衡，高校新生的计算机基础水平存在较大的差异。有些学生在中学就已学过计算机相关课程或在家里就拥有电脑，对计算机的操作非常熟悉；有些学生对计算机不感兴趣，计算机操作水平相对较低，甚至有些同学以前从来没接触过计算机。这些都造成了教师在讲课的过程中，一部分学生认为教师一节课讲的内容太多，接受不了，而另一部分学生又因为觉得内容简单，心不在焉。学生计算机水平的差异，使得教师难以把握教学尺度。因此，可在开学初举行计算机文化基础课程的免修考试，让计算机程度好的同学，可以免修基础学习，选修其他应用性更强的计算机应用课程，如Photoshop、VB、FoxPro等，而没有通过考试的同学，继续进行基础学习，这也使得同一个班的学生的计算机水平较平均，较容易把握教学尺度。
另外，学生对计算机文化基础课程的重视不够，学习积极性不高。大部分学生认为自己不是计算机专业的学生，不需要熟练掌握计算机的使用，觉得这门课的实用性不大。而且课堂上对知识点的一步步讲解，也使学生觉得计算机知识太繁琐、枯燥、无聊，产生厌学情绪。计算机基础是一门操作性、实践性很强的课程，所以应该采用更有效的教学手段，提高学生的学习兴趣。因此，在《计算机文化基础》课程中采用“案例教学法”，不仅能突出这门课的实用性，也能激发学生学习积极性，在一定程度上提高课堂教学效率，增强学生对知识掌握和灵活运用。
二、案例教学法及其优点
案例教学法是一种在教师指导下，把学生带入特定事件的现场，通过案例分析以提高学生实际运作能力的教学方法。在课程教学中以典型案例划分教学内容，以案例引导课堂教学，以案例引导学生知识点的掌握，以实际案例为剖析对象。教师指导下教学，学生共同参与案例的分析、讨论以寻求实现方法，实现理论与实践一体化，增强了学生的自主创新能力。
案例教学法的优点：1.案例教学法从来自社会实践的案例中的问题出发，能够促使学生更懂得尊重社会实践、理论联系实际，有助于培养学生分析问题和解决问题的能力。2.案例教学法强调课堂组织形式的多样性，打破了课本原有以知识的逻辑结构体系为顺序组织课堂教学的方式，设计恰当而丰富的教学案例，有利于激发学生的学习热情。3.案例教学法应该说是一种科学、有效的学习方法，其可贵之处在于发现新问题，并在解决问题的过程中验证、发展和深入研究，有助于培养学生的能力。
三、“计算机文化基础”案例化教学实施将计算机文化基础课程的知识点恰当地融入案例的分析和制作过程中，不但有助于学生在学习过程中掌握独立的知识点，而且有助于培养综合的分析问题和解决问题的能力。由于Office办公自动化软件的操作是《计算机文化基础》课程的教学重点和难点，下面以Word、Excel、PowerPoint三个知识点为例，说明具体案例设计的内容。
（一）word案例：个人简历的制作。
个人简历是对学生学习生活的简介，是评价和认定学生的主要材料，在很多的场合需要使用，例如学校里社团的招新、学生会干部招募、甚至在以后的求职过程中。本案例制作的个人简历首先有一个封面，包括学生的基本信息，如姓名、专业、学校、联系电话、电子邮箱等，使用艺术字、图片、文本框、水印等技术进行制作。简历正文以项目符号进行分类划分，介绍学生的英语水平、计算机水平、主干课程、爱好与特长、自我评价等。通过此简历的设计，把word文档中字体、段落的设置，项目标号、文本框、艺术字、图片的插入，背景、页面的设置、页面边框的添加、分栏等知识点融会其中，让学生感到学习的知识非常实用，学得更加主动和用心。
（二）word案例：策划书的制作。
在日常的学习生活中，同学们也经常需要使用word制作长文档，如社团活动的策划书、论文等。这个案例以一个社团活动策划书作为素材，其中的活动安排以表格形式记录，让学生掌握表格的插入和设置，然后通过对整个文档进行格式设置，让学生学习排版的一般技巧，学会设置标题样式、段落的大纲级别，熟悉分隔符、页眉页脚的插入和设置，会使用文档结构图进行查看、创建目录等。
（三）Excel案例：学生成绩分析。
在日常的使用中，同学们会经常使用Excel表格进行简单的数据分析和管理，因此设置一个学生成绩分析的案例，让学生熟练掌握Excel的相关操作。首先通过简单的格式设置，了解Excel中字体格式、单元格数字类型、边框、对齐方式、行距、列宽等的设置，然后进行计算学生总分、平均分、排名、突出显示不及格人数等的操作，让学生学习Excel表格中函数的插入、条件格式的设置，然后进一步按某门课程对学生的成绩进行排序、简单筛选或高级筛选，讲解Excel中的简单数据处理，最后根据学生的平均成绩画出相应的分析图表，让学生掌握图表的创建和修饰。
（四）PowerPoint案例：学校简介。
有时候，同学们需要针对某些主题进行演讲，例如学习交流、毕业答辩、产品介绍等，这都需要使用到PowerPoint这个工具。本案例通过制作一个学校简介的PPT，讲解在PowerPoint中如何新建幻灯片，选择幻灯片模板，设置配色方案、母板、备注内容等，并在不同幻灯片中插入图片、表格、艺术字、视频、音频、flash动画等，重点介绍如何设置幻灯片的播放效果，如幻灯片的切换方式、自定义动画、幻灯片放映等。
经过一年的教学验证，使用案例进行教学，能使学生觉得学习的知识实用有趣，提高了学生的学习兴趣，活跃了课堂的学习气氛，同时提高了学生的听课质量，也能让学生更灵活的掌握了office这些办公软件的操作技巧，在期末的上机考试中，也取得了比较好的成绩。
四、总结
教育的任务不是将信息灌输到学生头脑中，而是利用有效、使用的概念来充实学生的头脑，案例教学能激发学生的学习激情，有利于学生对知识的吸收和融会贯通，随着计算机文化基础课程的改革和发展，学生计算机应用水平的不断提高，案例的设计要不断地加以完善和改进，以适应新课程、新形势的要求，只有不断改革和创新才能取得更好的教学效果。
参考文献：
[1]黄冬梅，王爱继.大学计算机应用基础案例教程[M].清华大学出版社，2006，7:34-148.
[2]张积家.高等教育心理学[M].高等教育出版社，2009，7:394-407.
一、文献综述
国内有关大学效率评价定量分析的文献很少见，仅有武书连等人用大学排行榜上大学得分除以大学教师数和科研员工数得到的效率值。由于大学排行榜的得分是一个综合数据，含有投入、产出和大学基本条件或环境等信息，实质上没有所谓效率的意义，只有人均排行榜之意。
国外对大学效率的评价，近10年来颇有进展。由于国外大学的教育规模发展迅速，招生规模不断扩大，资源配置已从强调公平向义务和效率转化。12Clelli131>Avkiran14、Abbott和Doucouliagos151等人对澳大利亚大学，Ahn、Charnes和Coppeij6、Robst171、Salemo181等人对美国大学，Athanassopouios和Shale19、Stevens110、Izadi、Johns、Oskro-chi和Crouchley1111等人对英国大学，McMillan和Data1121对加拿大大学，JongbloedEtAl1131>Jongb-loed和Koelman1141、Vink115等对荷兰等大学的效率问题进行了研究。他们的研究分别以学校单元、学术单元和非学术单元进行，有的研究整体效率，有的研究学术产出效率，有的研究管理效率。他们使用的方法是数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA)和随机前沿面（StochasticFrontier,SF)，其中2/3的研究采用的是DEA方法。
研究高等教育的效率和生产力最重要的问题是如何界定其产出和投入。国外学者将学校或其研究单元作为一个黑箱，而由黑箱的投入与产出计算效率。对于高等教育机构的多种产出，一般引用EstelleJames'16所说的“学术产品”。学术产品可以简单地划分为研究与教育两项产出。
研究教育产出的问题是如何用“最好”的方法来量化(quantify)。比如，同样数目的学生数，有人会说谁的学生更杰出一些或更差一些，因而不能认为是同等的。如果不论谁更杰出，那么，学生人数越多越好，这显然也是不妥的。为此，通常的思路是给他们加权',但是，要取得令人满意的权重，谈何容易。
对于研究产出，有学者用的数量来计算，也有学者以研究支出(受资助金额)作为产出（实际上也是研究收入，至少与研究支出高度相关)。当然，关于研究支出，有学者认为其可以被认为是投入或产出。比如，MelvilleL.Mcmillan和DebasishDatta'18就指出美国州政府资助的研究基金是投入，而企业和联邦政府资助的科研基金是产出。与此同时，支出没有质量信息。相反，有人说并非所有研究成果都是以文章形式发表的，比如，专利、许可等。为此，Cohn'19也提出用加权的方法。当然，这同样要用先验的判断，并且要求足够客观以让人们接受，但是，这是不易做到的。
投入的测量也是如此困难。比如，学术人员数或全体教职员工数同样也不存在质量信息。比如，北大、清华的教师通常被认为是更有水平的，所以，有文章提出可以用员工工薪水平来测度员工水平。然而，这又会增加有关地区差别的考虑，从而使研究更加复杂。
事实上，一个学校，其教育产出多、研究产出少或相反，只能表明它的价值取向如此。从综合效率来看，只能说明其效率是否相对有效，而不能说谁更胜一筹。使用加权(这些权对所有学校是平等的）的方法是将不同决策单元的产出或投入“扯平”，从而又归为单一投入与单一产出的问题，它并没有突破单一投入与单一产出的评价方法。
事实上，在多产出、多投入的情形下，没有一种统一的权重可以让所有被评估者信服，因为它无法反映各自的价值取向。而数据包络分析方法(DEA)是适合于综合效率评估的方法，其权重取法是最有利于被评估者的。
二、模型DEA
数据包络分析方法（DEA)的优点是不要求有先验的生产函数，对投入和产出也不要求有统一的量纲，困此，该方法具有相当的灵活性。所以，在国外的大学效率计算中，约有2/3的研究采用的是DEA方法，而另一些研究使用的是随机前沿面(SF)方法，且主要适用于成本效率等只有一个产出的情形，而且要有关于产出或成本的函数形式假设，同时还要有关于其回归残差分布形态的假设。所以，本文认为还是选择DEA方法为佳。
其含义是当新的投入组合不大于原投入时，新的产出组合能比原产出多$倍。此问题一定存在解，而且Vd>1。当Vd=1且S+,S-均为0时，称DEA有效。DEA有效的经济含义是除非增加一种或多种投入，或减少其他种类的产出，无法再增加任何产出;除非增加一种或多种投入，或减少其他种类产品的产出，无法再减少任何投入。在大学效率研究中，视大学为决策单元。
线性规划模型(D)是面向输出的DEA模型，它也可以转化为面向输入的模型。模型(D)的约束条件中，如果加上条件：E1则称此模型为假设j-1是规模收益可变（variablereturntoscale,VRS)下的VRS模型，它得到的效率值可作为纯技术效率。而当没有此条件时称为CRS模型(constantreturntoscale),此时得到的技术效率被认为是规模效率与纯技术效率相乘作用下的结果，所以据此可以确定规模效率。还有非递增(NIR)与非递减(NDR)规模收益等1211，在此，不再多述。
三、研究生教育的效率分析框架
在传统的学校效率分析框架中，将学校或其研究单元作为一个黑箱，并根据黑箱的投入与产出计算效率。其中，两个问题必须明确:第一是作为黑箱的分析单元，可以是整个学校，也可以是学校的部门机构。第二是黑箱的投入和产出包括哪些内容。
分析单元是容易确定的，而投入与产出是较难确定的。Coelli122在以澳大利亚的大学为单元的模型分析中，认为产出是学生在册数(折算为全日制学生数)、发表指标，投入是总员工数和非员工费用;在以学院为单元的模型分析中，认为产出是学生数和发表指标，投入是学术员工数和其他费用；在以管理部门为单元的模型分析中，产出是学生数、总员工数，投入是管理员工（金额计）、其他管理费用。Avkiran1231研究了总体绩效、教育服务绩效、付费生教育的绩效。他在三个模型中用的投入全是学术员工数和非学术员工数，产出则按不同模型分为：（1)本科生数、研究生数、研究成果等；(2)学生保持率、学生进阶率、毕业生就业率等;（3)海外付费生数、非海外付费研究生数。Abbot和doucouliagos124对Coelli的数据重新建模计算，对分析单元集合则按研究与教育的不同比重区别对待。他采用的投入仍是学术员工数、非学术员工数、非人工支出、非现金资产的价值等，而其产出是以学生数代表教育，以研究工作量代表研究产出。Ahn、Charnes和Cooper125首次对美国大学的技术效率和规模效率进行了研究。他们的投入是课程支出、材料投入和管理支出，而产出是大学生数、研究生数和联邦研究项目支出。Athanassopoulos和Shale1261对英国的45所“老”大学进行研究。他们研究了成本(cost)效率和成果(outcome)效率。二个模型都用三个产出：成功毕业数、获得学位数、加权研究比率。而成本模型的投入则分别为一般学术支出、研究收入(income);成果模型的投入是大学生数、研究生数、学术员工数、平均A级入学分数、研究收入、图书馆与计算机支出等。McMillan和Data1271用DEA分析了加拿大45所大学。他用了九个DEA模型并比较它们的结果。他采用的投入与产出更为复杂，针对不同的模型，采取不同的选择:产出为在校本科生数或理科在校本科生数、其他学科本科生数、研究生数、硕士研究生数、博士研究生数、受资助的研究生支出总额、国家社会科学与人文学科委员会资助人占员工比例（％)、国家自然基金和工程研究委员会资助的员工比例（％)等指标的部分组合，而投入是有三级职称的教师数、理科教师数、其他教师数、其他费用、总费用支出等指标的部分组合。
在国内，类似的研究，仅有邱均平等人A在评价大学科技竞争力时指出投入指标为人力、RD基地、项目、经费，产出指标是成果应用（专利，技术转让)、论文数、论文质量、获奖等。
虽然DEA模型分析大学效率时，其投入与产出的选择各有不同，但学生数或毕业生数通常用来作为产出，而学术员工数或非学术员工数也常作为投入，发表文章数常作为研究产出，但研究收入或研究支出，则有时可作为投入，有时作为产出，等等。事实上，这些选择大体是根据研究角度或研究目的的不同以及数据可得性的考虑来决定的。
本文的研究单元是大学，其内容是研究生教育的效率。因此，笔者采用国外的研究方案，专门针对研究生教育的投入与产出给出界定，研究框架如图1所示：
研究生教育投入的是人力和科研经费。在大学，与研究生教育最相关的因素是博士生导师、硕士生导师和具有高级职称的教师，以及科研经费，因此，将研究生教育的投入设定为导师数、具有高级职称教师数和科研经费数。研究生教育的产出则包含研究生数和科研成果两部分。科研成果很可能含有非研究生教育的成果，但是，本科生的研究成果毕竟是少数，而研究型大学中低职称者的工作与本单位研究生教育紧密相关，所以，将科研成果作为研究生教育的主要产出。
由于研究生教育的投入与产出具有数量与质量两方面的信息，虽然在前面的论述中认为只是价值取向不同而不必拘泥于质量，但在效率分析框架上区分数量与质量的信息是有必要。比如，对于教育产出，既要考虑学生数量产出的效率，也要考虑学生质量产出的效率；同样的，大学科研项目的获取是大学的收入(产出)，它表明的是学校研究数量上的信息，并无质量的信息，而质量的信息，应当是这些研究项目所得资助的使用效率，即所谓的研究成果。为此，本文提出二阶段框架进行分析，如图2所示：
第一阶段可认为是研究生教育的数量效率，诸如导师得到课题数、博士硕士生人数和科研经费数，它们没有或很少具有质量信息，更多的则是数量信息，而第二阶段是将第一阶段获得的资源合理利用，最终产出论文和科技成果等。显然，在资源相同的情况下，如果得到更多的论文和科研成果，那么，就表明这些学校的研究生教育是高质量的。
四、数据来源和处理
模型不应根据数据的可得性而设计，但在实证时必须适当地迁就可得性。本研究根据《教育部直属高校二oo三年基本情况统计资料汇编》整理。教育部部属高校有72所，加上中科院和国防科工委所属8所大学，共80所。由于北京中医药大学的数据有若干缺失，故排除在外，余下79所大学。在进一步研究时，发现有一些纯文科大学没有自然科学的数据，所以将不具有自然科学方面数据的学校排除在外，共有66所大学。虽然本研究也曾对79所大学进行过研究，但以下只给出66所大学的研究结果，而对于79所大学的研究结果和没有列出的其他结果，可以向作者索取。
研究生教育的人力投入指标用具有高级职称教师数、博士生导师数和硕士生导师数表示。其中，博士生导师数是由硕博连导的导师和只指导博士的导师数合并，硕士生导师是由硕博连导的导师和只指导硕士的导师数合并。由于笔者没有按人文社会科学、自然科学分类的有关博士生导师、硕士生导师的数据，所以，只能将导师以大学为单位汇总。科研经费由人文社科经费、自然科学经费等两项指标表示(单位:万元)。
研究生教育的教育产出以博士生在校生数、硕士生在校生数等两项指标表示。同样，研究生数不能按学科区别对待。科研产出以人文社会科学专著数、人文社会科学论文数、自然科学专著数、自然科学论文数等四项指标表示，不区分论文的级别，是因为没有相关数据（曾只用国外论文的研究，结果表明影响不大)。科技专利等在此不予体现的原因，是由于难以量化，而且对于研究生教育来讲，几乎所有大学都以和专著作为毕业答辩的前提。
五、计算结果
1.传统分析框架下的计算结果
在传统分析框架下，投入是具有高级职称的教师数、博士生导师数、硕士生导师数、人文社会科学研究经费、自然科学研究经费，而产出是人文社会科学论文数、人文社会科学专著数、自然科学论文数、自然科学专著数。
表1显示，66所大学中，有46.97%即31所大学是CRS有效的，有71.21%即47所是VRS有效的。纯技术效率的平均数是105.75%,规模平均效率是111.10%。这表明，大多数学校处于相对接近的状态，即所谓“有效”。但是，我们不能说这些相对有效的学校是很有生产力的，因为相对效率只是表明相对有效性。从规模效率来看，35所非CRS有效的学校(其中16所大学是VRS有效的）中，32所大学处于规模收益递减阶段，只有3所大学处于规模收益递增阶段。可见，47所大学的纯技术效率是有效的，但有超过一半的学校是非规模有效的，而非规模有效主要是规模递增收益非有效。所以，经过高等教育规模扩张之后的研究生教育的主要工作应是提高规模效率，尽快消化规模扩张形成的无效率，比如北京大学、清华大学、东南大学等。同时，如果认为近一半“相对有效”的学校是具有很高生产力的，那么，适当地增加规模，筹集新的资源，对于提高研究生教育的产出，仍然是大有可为的。但是，这需要更进一步的分析（比如研究成本效率，或与国外同行相比较等)才能得出是否有足够生产力的结论。
为了更明确有关学校的产出潜力，可以应用DEA的加性模型。即如果要使那些非有效的学校变得有效(VRS),可以增加产出。如表2(没有产出潜力的有效率学校不列出）所示。
表2中的产出潜力是根据部分大学现有产出的组合计算得到的。如果所有大学的研究生教育都有效，则人文社会科学专著可增加至1041部、人文社会科学论文增加至3439篇、自然科学专著增加至437部、自然科学论文增加至7456篇、博士生增加到7025人、硕士生增加到17699人。如果只限定部分产出是可能改变的，其他的不予变动（比如只增加博士生人数而其他产出不增加)，那么，北京交通大学博士生数应当增加到2150人，即增加1268人左右，在此不一一计算。
2.二阶段分析框架下的计算结果
本研究提出的二阶段分析框架，认为在研究生教育的第一阶段，以具有高级职称教师数和导师数为投入、以研究生数和课题数(其中自助资金不予考虑，因为很难从全校资金中分离出来)为产出，第二阶段则以研究生数和课题数为投入，以论文和专著篇数、专利数等为产出。
第一阶段的分析，仅用大学具有高级职称的教师数和博士生导师数、硕士生导师数作为投入，而其产出是博士生数、硕士生数、课题数和科研经费数，因为科研经费拨入和支出有时有出入，有时基本相近，所以，以拨入与支出的平均数作为科研经费数。第一阶段的结果是研究生教育的数量效率，如表3所示。由表3可看出，有33所大学（占50%)是纯技术有效的，处于规模收益递减阶段；有18所（占27%)是总体技术有效的，处于规模收益不变阶段；15所(占23%)处于规模收益增加阶段。这表明，在数量效率方面，处于规模收益递增阶段的15所大学在研究生教育的数量规模上还有扩大的可能性。
第二阶段的分析，以第一阶段的产出为第二阶段的投入，而产出的是专著数、论文数等。其效率可以作为研究生教育的质量效率。其计算结果如表4所示。表4显示，有24所大学（占36%)总体技术有效，37所（占56%)纯技术有效；有39所（占59%)大学处于规模递减收益阶段，24所处于规模收益不变阶段，3所处于规模收益增加阶段。因此，从质量角度来讲，一半以上的大学的研究生教育是高质量的，同时接近六成的大学处于规模收益递减阶段，需要提高管理效率。
从研究生教育的数量效率与质量效率来看，同时达到纯技术有效的大学有18所（占27%),如北京大学、清华大学、北京化工大学、上海交通大学等。而有些学校则是数量上有效而质量上无效，或质量上有效而数量上无效。
六、结论
根据上述计算结果，可以得出以下结论。
(1)31所大学的研究生教育是相对有效的，47所大学是纯技术有效的。即便不论是否有效，平均效率也是相当高的。与Avkiran发现的澳大利亚大学一样，中国大学的研究生教育在以“令人尊敬的”(respectable)效率水平上运行。但是，这并不是说这些学校可以“引为自豪”了，这只能说大多数大学的研究生教育的效率是相对有效的。另一方面，既然大多数大学的研究生教育是有效的，那么如果不继续筹集资源，扩大规模，就无法为社会提供更多的教育与研究成果。
(2)用传统模型计算有32所大学处于规模收益递减阶段，用数量效率模型计算有33所大学处于规模收益递减阶段，用质量效率模型计算有39所大学处于规模收益递减阶段。这表明，我国大学研究生教育的当务之急是提高规模效率，而规模效率往往与管理水平相关，所以提高管理水平是其首要的任务。同时，有若干大学处于规模收益不变阶段，如果进一步筹集资源，是有所作为的。根据数量效率模型的计算结果，有15所大学处于规模收益递增阶段，表明这些大学在研究生教育的数量规模上是应当有所增加的。
(3)从数量效率和质量效率上看，有18所大学同时达到纯技术有效，但其中有些大学的规模效率仍有待提高。
1、Google Scholar
Google推出的免费学术搜索引擎，可以帮助快速寻找学术资料，如专家评审文献、论文、书籍、预印本、摘要以及技术报告。其免费的优势对那些并不富裕或没有相关学术图书馆资源的个人，意义重大。
2、SCIRUS
Scirus是目前互联网上最全面、综合性最强的科技文献门户网站之一，Scirus引擎的信息源主要是两部分：网页和期刊。Scirus覆盖的学科范围包括：农业与生物学，天文学，生物科学，化学与化工，计算机科学，地球与行星科学，经济、金融与管理科学，工程、能源与技术，环境科学，语言学，法学，生命科学，材料科学，数学，医学，神经系统科学，药理学，物理学，心理学，社会与行为科学，社会学等。它以自身拥有的资源为主体，对网上具有科学价值的资源进行整合，集聚了带有科学内容的网站及与科学相关的网页上的科学论文、科技报告、会议论文、专业文献、预印本等。其目的是力求在科学领域内做到对信息全面深入的收集，以统一的检索模式面向用户提供检索服务。
3、Sciseek(科学探索网)
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4、Find Articles(论文搜索网)
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5. Intute
由英国高等教育资助理事会下的信息系统联合委员会JISC和艺术与人文研究委员会AHRC开发建立，专注于教学、研究方面的网络资源。所收录的信息资源都是经过行业专家选择和评审的，从而保证了其质量。目前数据库信息已达120060条。Intute共设四大领域：科学与技术、艺术与人文、社会科学、健康与生命科学。各个领域下又包含诸多学科，以科学与技术类为例，覆盖了天文、化学、物理、工程、计算、地理、数学、地球科学、环境以及交叉学科，信息达33806条。
6、Information Bridge
Information Bridge是由美国能源部DOE下属的科学与技术信息办公室OSTI开发维护的搜索工具，提供美国能源部1994年以来研究成果的全文文献和目录索引，涉及的学科领域包括物理、化学、材料、生物、环境科学、能源技术、工程、计算机与情报科学和可再生能源等。检索功能有基本检索和高级检索两种。
7、OAIster
OAIster是密歇根大学开发维护的一个优秀的开放存取搜索引擎，收集了来自536家学术机构的590万篇文档，包括开放使用期刊的文章、工作论文、讨论文章、会议论文和学位论文。可按关键词、题名、创作者、主题或资源类型进行检索。检索结果含资源描述和该资源链接。
8、Base-Search
BASE是德国比勒费尔德(Bielefeld)大学图书馆开发的一个多学科的学术搜索引擎，提供对全球异构学术资源的集成检索服务。它整合了Bielefeld大学图书馆的图书馆目录和大约160个开放资源(超过200万个文档)的数据。
9、Vascoda
Vascoda是一个交叉学科门户网站的原型，它注重特定主题的聚合，集成了图书馆的收藏、文献数据库和附加的学术内容。
10、百度文档搜索
Information百度文档搜索可以查找以Word、PowerPoint、PDF等格式存在的研究报告、论文、课件等各类文件。它支持对Office文档包括Word、Excel、Powerpoint、Adobe PDF文档、RTF文档进行了全文搜索。搜索时，在检索词后面加一个“filetype：”来限定文档类型。“filetype：”后面可以跟以下文件格式：DOC、XLS、PPT、PDF、RTF、ALL。其中，ALL表示搜索所有这些文件类型。在搜索结果页面，点击结果标题，可以直接下载该文档，也可以点击标题后的“html版”快速查看该文档的网页格式内容。
11、百度国学
百度国学目前能提供上起先秦、下至清末历代文化典籍的检索和阅读。内容涉及经、史、子、集各部。
关键词：文献计量学 引文分析 研究人员 信息获取能力 信息吸收能力 科学评价
中图分类号： G250.252 文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文献计量学和引文分析法告诉我们：科学发展具有连续性和继承性。科学研究人员总是在现有研究的基础上进行创新，对研究现状掌握越充分，越能表现其创新性和创新能力。而把握研究现状最好的方式就是了解现有文献和信息，对现有文献和信息了解越充分，就越能站在学科发展的前沿上进行创新。所以牛顿说：“我之所以比别人看得远一点，是因为我站在巨人的肩膀上”。因此，对文献和信息的查寻与获取能力也自然成为衡量和评价研究人员研究能力和创新能力的重要依据和指标。创新是相对于已有的研究成果而言的，为了体现其研究成果的创新性，研究人员在从事研究过程中会尽量查寻现有文献和信息，在学术论文写作过程中会尽量列出相关文献。据此，我们可以认为：一般来说，信息获取能力越强，参考文献列举就越充分。除非研究者认为无须列举或有意省略，而这往往会带来学术风险，如违反学术规范和学术道德。
按照文献引用规范的要求，被引用文献应当是全部相关文献中质量最好和相关度最高的，而且只要引用就必须列举。这就意味着，文献引用必须建立在对相关文献实现充分获取的基础上。在信息查寻中存在一个“索普定律（M・E・Soper）”［1］［2］：文献引用与相关文献和信息的可获得性密切相关。用户在利用信息时总是倾向于选择距离较近、容易获取的信息源。这一方面说明，用户在信息获取中存在求便心理和占有准则，另一方面也说明，用户信息获取量与其能力大小有关。这种求便心理是建立在用户平常注意信息源获取和积累的基础上的，这也是一种信息获取意识和能力。由此可以认为，利用引文数量特征及分布规律来初步判断研究者的信息获取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理论依据
从根本上讲，科学文献之间的相互引证由科学本身的发展规律和科学研究活动的规律所决定。文献计量学、信息计量学和科学计量学认为：［3］［4］研究人员的引证行为和引证动机受一定规律的支配。科学文献的引证与被引证，是科学发展规律的表现，体现了科学知识和情报内容的积累性、连续性和继承性，也体现了科学发展的统一性原则以及学科之间广泛的交叉、渗透和综合现象。科学文献作者在创作科学论文时，不可避免地要引证他人的文献，汲取别人的经验和成果。因此，科学工作者的引证行为是科学活动普遍存在的现象，是科学交流不可缺少的部分。科学文献的作者一般不会在论文中无缘无故地引证与其论述主题完全无关的文章。文献的相互引证有多方面的原因。温斯托克（M・Weinstock）在进行系统归纳后指出，文献被引证大概有15种原因。引证行为和引证动机为我们从事引文分析提供了理论依据。
1.2 标注引文的重要意义
标注引文（参考文献）在学术研究中具有重要意义，它不仅是学术规范和学术道德的基本要求，而且也在推动科学技术进步和科研活动健康发展等方面具有至关重要的作用。具体来说，在学术论文写作和发表过程中标注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）体现科学文化的继承性和发展历史；
（2）尊重和保护他人的著作权；
（3）精练文字，缩短篇幅，避免重复；
（4）便于编辑和审稿人准确评价论著的学术价值和技术水平；
（5）提供情报信息线索，与读者共享信息资源；
（6）通过引文分析对论文、作者、期刊、机构等的学术影响力（应用总被引频次、影响因子、即年指标、他引率等指标）做出客观的评价；
（7）有助于建立科学公正的国家科学技术和社会科学评价平台；
（8）促进科技信息、信息计量学和科学计量学研究，推动学科发展。
这就要求科研工作者在论文写作和发表过程中实事求是地标注参考文献，而科研工作者在论文写作和发表过程中也会根据所获取的信息和实际需要来列举参考文献。
1.3 引文量大小的决定因素
引文分析原理告诉我们：“引证行为为何会发生”、“引证行为的测度指标、工具与方法”、“引证原理的主要应用”，但并未指出“引文量大小的决定因素”以及“引文量与信息获取能力的关系”。
一般来说，科学文献中引文量的大小取决于如下因素：
（1）与信息获取能力有关，信息获取能力强则引文量相对来说要大；
（2）与学术规范和引用规范有关，学术研究越规范和引用要求越规范的领域和地区，引文量相对来说要大；
（3）与科学论文的类型有关，综述性和述评性论文引文量相对来说要大，一般论文引文量相对来说要小；
（4）与学科领域有关，不同学科领域的论文的包含的引文量大小不同；
（5）与研究主题有关，原创性和前沿性主题研究论文引文量相对来说要小，热点和焦点研究主题论文引文量相对来说要大，普通主题研究论文引文量相对来说要更大。
据美国科学基金会统计，一个科研人员花费在查找和消化科技资料上的时间自占全部科研时间的51％，计划思考占8％，实验研究占32％，书面总结占9％。［8］［9］由此可见，科研机构、企业或者科研人员花费在科技出版物上的时间为全部科研时间的60％左右。如果能够提高信息获取能力，就能缩短文献查阅时间，提高科研效率，将有限的时间和精力用于创造性的研究中。可见，一个科研工作者如果其信息获取和吸收能力不强，要想提高科研效率，开展创造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理论的假设
基于引文分析原理，我们可以建立以下假设：
假设一：所有的学术论文都是在遵守学术规范的前提下完成的，研究者在完成学术论文的过程中尽可能多的列出相关参考文献，以体现其论文的创新性。
假设二：研究者在完成学术论文的过程中，一般都会尽量把其能够搜集到的相关文献列在参考文献中，以表明当前研究现状、论证其学术观点。
假设三：研究者在完成学术论文的过程中，在列举参考文献时，一般都会优先列举容易获得的文献、权威人士的文献、高质量的文献、高级别的文献来论证其观点。
假设四：学术论文中没有列举参考文献，一般可以认为，要么研究者信息获取能力有限，无法获取所需信息；要么学术论文中所包含的观点为完全创新，不需要列举参考文献；要么学术论文中所述观点为常识性知识，无须列举参考文献。
假设五：基于以上假设，可以认为，学术论文中所包含的参考文献数量的大小在一定程度上能反映研究者在完成学术论文的过程中获取相关文献信息的能力，也就是说学术论文中所包含的引文量与研究者信息获取能力相关。
1.5 基于引文分析理论的推论
如果以上假设成立的话，那么我们可以得出如下推论：
推论一：不同学科的学术论文中参考文献的平均数能反映各自学科领域研究人员信息获取能力。一般来说，不同学科对研究者在论文写作过程中需要列举的参考文献要求不同，要求越高，学术研究越规范，列举的参考文献就越多，对研究人员的信息获取能力要求就越高。
推论二：不同级别的学术期刊中的论文中所包含的参考文献数量不同（如按影响因子区分的期刊类别），一般来看，高级别的学术期刊中的论文创新程度要高于普遍期刊中的论文，为了体现其创新性，高级别的学术期刊中的论文应包含更多的参考文献。
推论三：不同学科、不同级别学术期刊的学术论文所包含的参考文献中，中文和外文参考文献的比例不同，反映了不同学科和不同学术期刊对研究者外文水平的要求和获取外文信息能力的要求。
推论四：不同学科和不同期刊的学术论文所包含的参考文献中，不同类型载体的参考文献数量不同（如图书、期刊、报纸、学位论文、会议论文、专利等），反映了研究者获取不同类型载体文献信息的能力。
推论五：不同学科和不同期刊的学术论文所包含的参考文献中，被引期刊的影响因子之和和平均影响因子，反映了该领域研究者获取高质量信息的能力。
2 基于不同学科期刊引文的数据调查
2.1 样本选择
为了证明以上假设和推论的合理性，本文选择了图书情报、经济管理、法学、数学、物理、化学、计算机科学等学科领域中11种具有代表性的中文权威学术期刊来进行数据调查，基本覆盖了社会科学和自然科学的重要学科领域。由于每种学术期刊每期的载文量及论文中所包含的引文量大体相当，变化不大，相对稳定，因此本文仅以每种中文学术期刊2011年第1期刊出的论文中所包含的参考文献为调查统计样本。实际调查表明，这种随机样本抽取方法抽出的样本尽管数量不大，但具有代表性，能够有效反映样本整体情况，具有稳定性和可检验性。进行尝试性研究是可行和有效的，能够推广。这11种权威中文学术期刊及所属学科如表1所示。
2.2 指标选择
根据引文分析原理，本文重点选取了5个关键指标来重点统计分析中文学术期刊中引文数量及分布特征，据此来考察引文量及分布与信息获取能力的关系。5个关键指标如下：
（1）载文量：即每种中文学术期刊每期发表的论文数。
（2）引文量：即参考文献总量，包括每篇论文的引文量和每种学术期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每种学术期刊中每篇论文的平均参考文献含有或占有量，等于每种学术期刊每期的引文量除以每种学术期刊每期的载文量。篇均引文量可以反映每种期刊的平均引文量和每个学科论文的平均引文量。篇均引文量反映的是论文、作者、期刊和学科的信息吸纳能力。
（4）中英文参考文献的比例：即每篇论文所含参考文献中中英文参考文献在引文量中所占的比例，可以推广至期刊和学科中英文参考文献在引文量中所占的比例。它反映的是论文、作者、期刊和学科吸纳英文信息的能力。
（5）不同类型参考文献比例：即每篇论文所含参考文献中图书、期刊论文、会议论文、专利文献、研究报告、学位论文、网络引文等文献类型的比例。它反映的是论文、作者、期刊和学科吸纳不同类型信息源的能力。
2.3 数据调查
通过调查统计，2011年第1期9种权威中文学术期刊引文量及分布情况如表2所示。
3 数据分析及基本
3.1 引文格式不统一，有待规范
在文献计量学中，引用一般分为两类：一是“引”，即直接引用（观点、数据、结论等的直接引用，一般用引号标出，按照一定的格式标注，如括注、脚注和尾注，通常也称为注释）；一是“用”，即间接引用（观点引用，援引已有的知识成果，作为信息源而利用，一般不用引号标出，以尾注的方式标注，通常称为参考文献或引文）。
在我国，不同学科领域的学术期刊对参考文献的标注要求和格式不统一，即使是在同一学科内的不同学术期刊对参考文献标注的要求和格式也不统一，学科和期刊差异较大，不利于有效开展信息计量学和科学计量学中的引文分析研究，有待规范。借鉴国际标准或建立我国统一的参考文献标注格式和标准都是有效的举措，需要学术界呼吁和有关部门重视。如国际通用1979年创建温哥华格式，2006年2月采用最新版本。我国文后参考文献标注格式采用GB/T 7714-2005。但很多学术期刊并未规范使用这些标准。
从11种权威中文学术期刊引文（覆盖经济学、法学、管理科学、哲学、历史、文学、社会学、数学、化学、物理学和计算机科学等11个学科）的调查数据整体上来看，我国学术期刊引文标注存在以下问题：一是“引”（注释）、“用”（参考文献）不分或不完全区分。大多数学科领域的期刊都没有区分“引”（注释）和“用”（参考文献），或者是将两者混在一起。如《管理学学报》、《中国管理科学》、《数学学报》、《化学学报》、《物理学报》和《计算机学报》就没有区分“引”（注释）和“用”（参考文献），而《法学研究》、《中国社会科学》则将两者混在一起脚注。二是格式不统一。自然科学各学科领域的期刊在标注格式上基本一致，而在社会科学领域，基本上是一个学科、一种期刊一种标注格式。三是标注不完整。在所调查的9种权威中文学术期刊中，除《管理学学报》、《中国管理科学》和《计算机学报》有文献类型标识外，其它学科领域的学术期刊都没有。《经济研究》期刊论文中还没有标注引文序号。
3.2 篇均引文量不高，信息获取能力有待加强
论文和期刊的平均引文量，是考察论文、期刊和作者吸收他人学术思想的水平。平均引文量通常可以反映论文、期刊和作者吸收信息的能力以及科学交流程度的高低。篇均引文量反映的是论文、作者、期刊和学科等的情报信息吸收能力。篇均引文量是与情报信息吸收能力和信息获取能力密切相关的，虽然篇均引文量小可能不能说明作者信息获取能力差，但篇均引文量大则能表明作者信息获取能力强。在从事科学研究过程中，研究人员应尽量对所从事的研究领域或主题进行全面的了解，这必须建立在充分掌握本领域或主题相关信息的基础上，没有一定信息获取能力是很难做到这一点的。
从所调查的9种权威中文学术期刊篇均引文量来看，尽管每种期刊的篇均引文量都高于全国各种学术期刊的平均水平，但与国外学术期刊的篇均引文量相比仍有较大差距。据2008年版《中国科技期刊引证报告（核心版）》，国内1 765种科技期刊发表的论文的平均引文量为10.01条/篇；另据2008年版《中国期刊引证报告（扩刊版）》，国内6082种期刊发表的论文的平均引文量为7.92条/篇。而国外期刊的科技论文的平均引文量超过30条/篇。［10］这一方面说明国外研究者注重相关研究领域信息的获取，另一方面也说明国外研究者在科学研究过程中注重信息获取能力的培养。从所调查的9种权威中文学术期刊的篇均引文量来看，高于30条/篇的只有《法学研究》和《中国社会科学》两种，分别为42.89和60.6，如果去掉注释的话，则篇均引文量只有37.33和51.13。虽然仍高于国外科技论文的平均引文量，但是与国外高质量、高水平的学术期刊相比，则又存在较大的差距。［11］据统计，每篇外文论文的引文量平均比中文论文的引文量要多6篇，它反映了国内外研究者在文献利用上的差距。［12］综述性论文的引文量则尤其如此，我国综述性学术论文的引文量一般在15～100篇之间，个别论文引文量较小。而国外综述性论文一般较长，参考文献量也较大，大多在100篇以上，多则达几百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
随着科学技术发展的国际化，世界各国的研究人员之间的相互借鉴和交流十分频繁。研究者在从事创造性科学研究活动过程中，会尽力了解国内外某研究领域的发展状况，站在学科研究和发展的前沿上，才能生产出具有创新性的研究成果。研究科学论文中引文语种的分布，正是测度作者获取和利用国外文献和信息能力及情报信息吸收能力的一项重要指标。因此，查寻和获取外文资料和信息的能力在科学研究活动过程中意义重大。
引文是由不同语种的文献构成的。中外文引文比例的大小反映的是研究获取和吸取外文信息的能力。某一种语种的引文量越大，说明该语种比较重要和常用。对我国《大气科学》、《金属热处理》等10种自然科学领域的学术期刊1979年的引文统计表明：［13］［14］中文引文量占全部引文总量的27%，英文引文量占58%。这说明在当时的情况下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查阅所需文献和信息的85%。而对《数学学报》的引文统计分析表明：［15］［16］引文语种只有四种，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，约为英文的三分之一，俄文和德文数量极少，只占2.14%。在数学领域，我国科研工作者只要掌握英文，就可获得97.86%的信息量。两种调查的结果都表明英文引文所占的比例都特别高，这一方面说明国际上以英文发表可供查阅的相关学科文献和信息数量多，另一方面说明我国研究人员多数是以英语为工具检索国外资料的。
从本次调查的结果来看，11种权威中文学术期刊论文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分别为：《中国图书馆学报》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情报学报》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《经济研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法学研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理学学报》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中国管理科学》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中国社会科学》中文引文量占68%，英文占32%；《数学学报》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化学学报》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理学报》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《计算机学报》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它语种的引文极少，几乎没有。调查结果表明，除《中国图书馆学报》和《中国社会科学》两种权威中文学术期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9种学术期刊的英文引文比例都高于中文，自然科学中文学术期刊英文引文所占比例大于社会科学学术期刊。在社会科学领域，人文社会科学如哲学、历史、法学、文学等中文引文所占比例大于英文，而经济学、管理科学和情报学等英文引文所占比例要稍高于中文。《数学学报》和《计算机学报》英文引文所占比例最高，特别是《数学学报》，较之前的引文统计调查，英文引文所占比例大大提高了，从73.66%上升到93.78%，提高了近20个百分点。调查中还发现，一些学术期刊在投稿须知中还明确规定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如经济学和管理学学术期刊。如此看来，我国部分学术期刊在引文语种的分布上具有倾向性和导向性。总体来看，英语已成为我国科研工作者获取国外资料和信息的主要语种。
3.4 引文类型来源狭窄，有待拓展
研究引文的文献类型分布，可以了解本学科论著的文献信息来源及其构成比例，从而确定各类文献载体的情报价值以及研究者获取不同类型文献信息的能力。引文统计调查表明：［17］［18］在所有被引文献中，期刊论文所占比例最大，其次是图书，特种文献中的专利说明书、科技报告、会议文献、技术标准、产品样本、学位论文等的被引率有上升的趋势。
从这次调查的结果来看，9种中文学术期刊论文所包含的引文中，除《中国社会科学》图书所占比例最高外，其它学术期刊引文中期刊论文所占比例都远远高于其它文献类型。可见，人文社会科学领域的研究者更多地倾向于引用图书，尤其是经典著作，如哲学、历史、文学。本次调查还有一些新的发现：一是期刊论文所占的比例在逐渐上升；二是计算机科学领域的研究者们更多的引用会议论文；三是网络引文开始作为一种重要的信息来源逐渐增加，图书情报和计算机科学领域的研究者关注最多，而经济、管理和哲学、历史、文学等领域则极少使用网络引文，法学领域使用网络引文主要是做案例分析；四是报纸和各类报告受到经济、管理和法学领域研究者们的青睐；五是大量具有重要情报价值的信息源被我国科研工作忽略，如学会论文、专利等。这一方面可以说明我国研究者获取信息的渠道狭窄，需要拓展，另一方面也证明我国科研工作者在获取和利用不同类型信息方面的能力有待提高。
参考文献：
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关键词：学科半衰期 化学 引用半衰期 被引半衰期 文献计量学 引文分析
中图分类号：G250.252 文献标识码：A 文章编号：1003-6938（2014）04-0061-06
1 引言
